написать письмо первая страница первая страница switch to english
Межрегиональное общественное движение 'За правовую поддержку отечественных товаропроизводителей'
Первая страница
Движение "За правовую поддержку отечественных товаропроизводителей"
Направления работы
Журнал "Право и инвестиции"
Об издании
Очередной номер
Подписка
Наши партнеры
Архив
Журнал "Право и безопасность"
Об издании
Очередной номер
Подписка
Наши партнеры
Архив
Правовая поддержка НКО
Центр правовой поддержки некоммерческих организаций
Контакты
Адреса, телефоны, электронная почта
Правовая информация

Журнал "Право и безопасность"

Номер - 3-4 (20-21), Декабрь 2006

Составы коррупционных преступлений: имплементация международных норм в российское уголовное право

Бочков C.O., главный редактор журнала «Право и безопасность»

Коррупция - одно из серьезнейших преступлений транснационального характера. Коррупция представляет угрозу национальной безопасности всех государств, это обусловливает необходимость развития международного сотрудничества для выработки эффективных антикоррупционных мер.

В 2006 г. законодательство России пополнилась законами от 08.03.06 № 40-ФЗ и от 25.07.06 № 125-ФЗ, которыми ратифицированы ранее подписанные Россией международные договоры: Конвенция Организации Объединённых Наций против коррупции от 31.10.03 и Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27.01.99.

Ратификация данных конвенций способствует совершенствованию правовой основы противодействия коррупции в Российской Федерации, а также международному сотрудничеству в этой области и является важным шагом на пути дальнейшей интеграции России в общеевропейское и мировое правовое пространство.

В правовом плане эти шаги имеют последствия не только в части международных обязательств России, но и в отношении внутреннего российского законодательства, поскольку именно в нем должны быть закреплены основные положения Конвенций. В частности, в Уголовный кодекс РФ (УК РФ) на основании федерального закона от 27.07.06 № 153-ФЗ введена глава "Конфискация имущества".

Согласно п. 4 ст. 15 Конституции РФ международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора. Это означает, что положения вступивших в силу конвенций могут непосредственно учитываться в правоприменительной практике, в том числе судебной.

Также присоединение России к конвенциям может быть учтено при рассмотрении дел в Европейском суде по правам человека в Страсбурге, в международных судах, при рассмотрении дел в иностранной юрисдикции.

Детальное содержание указанных конвенций до настоящего времени не известно ни российским гражданам, ни представителям власти. При этом конвенции описывают правовые нормы, многие из которых являются новациями для российского законодательства.

Согласно п. 3 ст. 15 Конституции РФ любые нормативные правовые акты, затрагивающие права, свободы и обязанности человека и гражданина, не могут применяться, если они не опубликованы официально для всеобщего сведения. Необходима официальная публикация текстов ратифицированных конвенций. Также необходимы шаги по проведению сравнительного анализа положений конвенций с нормами нашего законодательства, подготовка разъясняющих документов.

Важной чертой Конвенций является расширение круга правонарушений, относимых к коррупционным, по которым наша страна, с одной стороны, приняла обязательства по их криминализации в национальном законодательстве, а с другой стороны, получила правовые инструменты международного сотрудничества в части обмена информацией, совместного проведения расследований, ареста, конфискации и возврата активов, выдачи преступников (для этого теперь не требуется заключение отдельных двусторонних договоров).

В данной статье рассмотрены вопросы криминализации коррупционных деяний и отнесения различных преступлений к коррупционным (что влечет за собой, кроме прочего, применение санкций и механизмов международного сотрудничества, предусмотренных Конвенциями).

***

Совещание по вопросам борьбы с преступлениями в экономической сфере (15.09.06, Сочи)

В.Путин, Президент России

Здравствуйте, уважаемые коллеги.

Поводом для нашей сегодняшней встречи в таком составе послужил трагический случай - убийство первого заместителя председателя Центрального Банка. Думаю, вы со мной согласитесь, - это, на мой взгляд, проявление обострения ситуации в борьбе с преступностью в сфере экономики.

Андрей Андреевич [Козлов] работал на одном из самых острых участков, он работал с так называемыми проблемными банками. Между тем использование банковских институтов для криминальных целей, к сожалению, продолжается, и мы с вами являемся свидетелями обналичивания миллиардов рублей ежемесячно в стране. Мы являемся свидетелями вывода огромных финансовых ресурсов за границу. Эти средства, которые, повторю, в огромных количествах обналичиваются каждый день через банковскую систему страны, используются не только на оплату услуг соответствующих работников в определенных сферах, в конвертах, - эти средства используются также на оплату услуг чиновников, предоставляющих эти услуги представителям бизнеса в обход закона и интересов общества, то есть фактически идут на огромные взятки. Эти средства используются на криминальные цели в широком смысле этого слова, на террористическую деятельность, эти средства используются наркомафией.

Для того чтобы работа была не только продолжена, но и велась более эффективно, считаю необходимым при соблюдении существующего банковского законодательства и безусловном соблюдении интересов участников экономической деятельности России уточнить нормативно-правовую базу по работе банковских учреждений со своими клиентами, которые по ряду объективных критериев - а их нужно разработать - вызывают подозрение в их нечистоплотности.

Для повышения эффективности борьбы с преступлениями в сфере экономики считаю необходимым в самые короткие сроки - буквально сейчас мы это с вами обсудим и примем соответствующие решения - создать оперативно функционирующую межведомственную рабочую группу, включающую в себя представителя прокуратуры, налоговой службы, финансовой разведки, ФСБ и МВД России при участии Центрального Банка Российской Федерации. Уровень представительства должен быть обеспечен не ниже заместителя руководителя соответствующего ведомства при координирующей роли Генеральной прокуратуры.

(В совещании приняли участие Генпрокурор Ю.Чайка, Министр внутренних дел Р.Нургалиев, Председатель Центробанка С.Игнатьев и руководитель службы экономической безопасности ФСБ А.Бортников.)

***

Антикоррупционные конвенции

Существует многолетняя история многосторонних международных правовых договоров, касающихся данной сферы, в которых участвует наша страна.

20.04.59 принята Европейская конвенция о взаимной помощи по уголовным делам (ратифицирована Россией федеральным законом от 25.10.99 № 193-ФЗ).

08.11.90 принята Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (ратифицирована Россией федеральным законом от 28.05.01 № 62-ФЗ), в которой рассматривались как уголовно-правовые, так и гражданско-правовые аспекты международного сотрудничества.

22.01.93 в Минске принята Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (ратифицирована Россией федеральным законом от 04.08.94 № 16-ФЗ). На настоящий момент вступила в силу для Армении, Азербайджана, Беларуси, Грузии, Казахстана, Кыргызстана, Молдовы, России, Таджикистана, Туркменистана, Узбекистана и Украины.

В ноябре 1996 г. Комитет Министров Совета Европы (СЕ) принял Программу действий по борьбе с коррупцией. В рамках данной Программы были подготовлены два документа: Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию от 27.01.99 (ратифицирована Российской Федерацией федеральным законом от 25.07.06 № 125-ФЗ) и Конвенция о гражданско-правовой ответственности за коррупцию от 04.11.99 (подписание Россией этой конвенции готовится в настоящее время).

В рамках Содружества Независимых Государств Межпарламентской Ассамблеей подготовлен и принят модельный закон "О борьбе с коррупцией" от 03.04.99.

Многие важные для борьбы с коррупцией положения содержатся во вступившей в силу 29.09.03 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, которая ратифицирована Россией федеральным законом от 26.04.04 № 26-ФЗ.

31.10.03 принята Конвенция ООН против коррупции. Эта Конвенция ратифицирована Россией федеральным законом от 08.03.06 № 40-ФЗ.

Для темы данной статьи наибольшее значение имеют 3 из указанных международных договоров:

1. Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27.01.99 (ратифицирована Россией).

По состоянию на март 2006 г. участниками Конвенции являлись 32 государства, подписали, но еще не ратифицировали Конвенцию еще 15 государств. Конвенция вступила в силу.

В Конвенции подчеркнута необходимость проводить в первоочередном порядке общую уголовную политику, направленную на защиту общества от коррупции, включая принятие соответствующего законодательства и превентивных мер.

Отмечено, что коррупция угрожает верховенству закона, демократии и правам человека, подрывает эффективное государственное управление, нарушает принципы равенства и социальной справедливости, ведет к искажению условий конкуренции, затрудняет экономическое развитие и угрожает стабильности демократических институтов и моральным устоям общества.

Конвенция является базовым документом и призвана сформировать общую уголовно-правовую антикоррупционную политику на международном уровне. Устанавливает обязанность государств закрепить в своем уголовном законодательстве составы таких преступлений, как подкуп государственных должностных лиц, подкуп в частном секторе, злоупотребление влиянием в корыстных целях, отмывание доходов от преступлений, связанных с коррупцией, и др., а также установить санкции за их совершение.

Далее эту конвенцию мы будем сокращенно обозначать: Конвенция СЕ УОК 1999.

2. Конвенция Совета Европы о гражданско-правовой ответственности за коррупцию от 04.11.99 (в настоящее время готовится подписание Россией данной конвенции).

В Конвенции подчеркнуто, что коррупция затрудняет экономическое развитие и угрожает надлежащему и справедливому функционированию рыночной экономики. Отмечены вредные финансовые последствия коррупции для частных лиц, компаний и Государств, а также для международных институтов. Указана важность вклада гражданского права в борьбу с коррупцией, в частности в сфере обеспечения возможности лицам, понесшим ущерб, получить справедливую компенсацию.

Конвенция устанавливает общие правила гражданско-правового и гражданско-процессуального характера в сфере борьбы с коррупцией. Это первый международный договор о коррупции такого рода.

Каждая Сторона Конвенции должна предусмотреть в своем национальном законодательстве нормы, закрепляющие право лиц, понесших ущерб в результате коррупции, подать иск в целях получения полного возмещения ущерба. Такое возмещение может охватывать причиненный реальный ущерб, упущенную финансовую выгоду и компенсацию морального вреда.

Для того чтобы ущерб подлежал возмещению, достаточно наличие 3 условий:

  • ответчик совершил или санкционировал акт коррупции или не предпринял разумные шаги для предотвращения акта коррупции;
  • истцу причинен ущерб;
  • существует причинно-следственная связь между актом коррупции и нанесенным ущербом.

Конвенцией также предусмотрена ответственность государств. Каждая сторона предусматривает в своем национальном законодательстве надлежащие процедуры, позволяющие лицам, понесшим ущерб в результате акта коррупции, совершенного публичными должностными лицами в ходе осуществления ими своих функций, требовать возмещения ущерба от государства или в случае, если сторона не является государством, от соответствующих властей данной стороны (ЕС как организация является стороной данной Конвенции).

Конвенция предусматривает требования относительно юридической силы сделок. Каждая сторона предусматривает в своем национальном законодательстве, что любая сделка или положение сделки, предусматривающие совершение акта коррупции, являются недействительными и не имеющими юридической силы. Каждая сторона предусматривает в своем национальном законодательстве возможность для всех сторон сделки, чье согласие было нарушено актом коррупции, обратиться в суд в целях признания сделки недействительной, независимо от права требовать возмещения ущерба.

Конвенция содержит и другие аспекты, в том числе сроки исковой давности по требованиям о возмещении ущерба, причиненного коррупционными действиями. Этот срок должен составлять не менее 3 лет со дня, когда лицу, которому причинен ущерб, стало известно или должно было стать известно о возникновении ущерба или о совершенном акте коррупции; однако иск не может быть предъявлен по истечении 10 лет с момента совершения данного акта.

Нормами Конвенции оговаривается защита работников, которые сообщили компетентным лицам или властям о своих обоснованных подозрениях о наличии коррупции.

Отметим, что Белоруссия ратифицировала эту Конвенцию 26.12.05, а в договоре "О создании Союзного государства" от 08.12.99 в ст. 18 к совместному ведению Союзного государства и государств-участников отнесена борьба с коррупцией и другими видами преступлений.

Далее эту конвенцию мы будем сокращенно обозначать: Конвенция СЕ ГПОК 1999.

3. Конвенция ООН против коррупции от 31.10.03 (ратифицирована Россией).

Конвенция вступила в силу 14.12.05. Российская Федерация стала 52-м участником этого международного договора, подписало же его 140 стран. Список стран, присоединившихся к Конвенции, содержится на сайте http://www.unodc.org/unodc/en/crime_signatures_corruption.html.

В Конвенции выражена озабоченность серьезностью порождаемых коррупцией проблем и угроз для стабильности и безопасности общества, что подрывает демократические институты и ценности, наносит ущерб устойчивому развитию и правопорядку.

Отмечены связи между коррупцией и другими формами преступности, в частности организованной преступностью и экономической преступностью, включая отмывание денежных средств. Отдельно отмечены случаи коррупции, связанные с большими объемами активов, которые могут составлять значительную долю ресурсов государств, и ставящие под угрозу политическую стабильность и устойчивое развитие этих государств.

Выражена убежденность, что коррупция уже не представляет собой локальную проблему, а превратилась в транснациональное явление, которое затрагивает общество и экономику всех стран, что обусловливает исключительно важное значение международного сотрудничества в области предупреждения коррупции и борьбы с ней.

Отмечено, что незаконное приобретение личного состояния может нанести серьезный ущерб демократическим институтам, национальной экономике и правопорядку.

Указано, что предупреждение и искоренение коррупции - это обязанность всех государств и что для обеспечения эффективности усилий в данной области они должны сотрудничать друг с другом при поддержке и участии негосударственного сектора.

В Конвенции сформулированы принципы надлежащего управления публичными делами и публичным имуществом, справедливости, ответственности и равенства перед законом и необходимость обеспечения честности и неподкупности, а также содействия формированию культуры, отвергающей коррупцию.

Конвенция является универсальным и юридически обязательным документом, направленным на формирование общего антикоррупционного политико-правового пространства, свободного от нестыковок национальных юрисдикций, громоздких процедур правовой помощи, несовершенства механизма выдачи преступников.

Важным и новым в Конвенции и международном праве является закрепленное в ней общее правило о том, что конфискованные активы незаконного происхождения должны возвращаться в страну происхождения, что может стать достаточно эффективным средством предупреждения коррупции.

В основу Конвенции положен комплексный подход, отражающий сложную социально-правовую природу коррупции, разнообразие мер и многоуровневый характер борьбы с этим злом.

Конвенция детально регламентирует взаимную правовую помощь, выдачу лиц, совершивших коррупционные преступления, а также сотрудничество правоохранительных органов, включая обмен информацией и опытом, совместное проведение расследований, подготовку и повышение квалификации кадров, взаимодействие в материально-техническом обеспечении правоохранительной деятельности.

Далее эту конвенцию мы будем сокращенно обозначать: Конвенция ООН 2003.

***

"Коррупция деморализует общество, разлагает власть и государственный аппарат. Корни коррупции находятся в самих изъянах устройства экономической и административной жизни государства, подпитываются некачественным законодательством и распространяются при отсутствии эффективного контроля за деятельностью должностных лиц, органов государственной и муниципальной власти.

В связи с этим хотел бы обозначить главные приоритеты.

Во-первых, необходимо наладить постоянную и системную аниткоррупционную экспертизу законодательства.

Второе. Предстоит подключиться к работе по анализу деятельности федеральных, региональных и местных органов власти. Исполнение любых административных процедур должно быть максимально прозрачным.

Третье направление нашей деятельности - это оздоровление государственного и муниципального аппарата, жесткая регламентация прав и обязанностей чиновников. И связанная с этим задача - создание работающего механизма разрешения конфликтов интересов на государственной и муниципальной службе. Надо поставить чиновника в строгие процедурные рамки, а результаты его деятельности открыть для гражданского общества, для людей, по сути, для налогоплательщиков, оплачивающих из своего кармана услуги государственного аппарата.

Не нужно стесняться повышать материальное благосостояние, повышать заработную плату чиновников, но их деятельность должна быть прозрачной, открытой и абсолютно понятной обществу."

Из выступления Президента РФ на заседании Совета при Президенте по борьбе с коррупцией 12.01.04

***

Базовая терминология

Конвенции дают иное толкование отдельных терминов по сравнению с российским законодательством.

Согласно Конвенции СЕ УОК 1999 государственное должностное лицо - лицо, определяемое как "государственный служащий", "должностное лицо", "мэр", "министр" или "судья" в национальном праве государства, в котором данное лицо выполняет эту функцию, как она определяется в уголовном праве. Термин "судья" включает прокуроров и лиц, занимающих должности в судебных органах;

Согласно Конвенции ООН 2003 публичное должностное лицо - это:

1) любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе государства-участника на постоянной или временной основе, за плату или без оплаты труда, независимо от уровня должности этого лица;

2) любое другое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия, или предоставляющее какую-либо публичную услугу, как это определяется во внутреннем законодательстве государства-участника и как это применяется в соответствующей области правового регулирования этого государства-участника;

3) любое другое лицо, определяемое в качестве "публичного должностного лица" во внутреннем законодательстве государства-участника.

В соответствии с Конвенцией ООН 2003 публичным должностным лицом может считаться не только служащий государства, но и другое лицо, исполняющее публичные функции или предоставляющее публичные услуги в публичном ведомстве или предприятии (ст. 2). Ратификация Конвенции Россией требует изменения российского уголовного законодательства.

Согласно п. 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" к представителям власти следует относить лиц, осуществляющих законодательную, исполнительную или судебную власть, а также работников государственных, надзорных или контролирующих органов, наделенных в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся от них в служебной зависимости, либо правом принимать решения, обязательные для исполнения гражданами, а также организациями независимо от их ведомственной подчиненности (например, члены Совета Федерации, депутаты Государственной Думы, депутаты законодательных органов государственной власти субъектов РФ, члены Правительства РФ и органов исполнительной власти субъектов РФ, судьи федеральных судов и мировые судьи, наделенные соответствующими полномочиями работники прокуратуры, налоговых, таможенных органов, органов МВД РФ и ФСБ РФ, состоящие на государственной службе аудиторы, государственные инспекторы и контролеры, военнослужащие при выполнении возложенных на них обязанностей по охране общественного порядка, обеспечению безопасности и иных функций, при выполнении которых военнослужащие наделяются распорядительными полномочиями).

Согласно Конвенции ООН 2003:

  • иностранное публичное должностное лицо - любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия;
  • должностное лицо публичной международной организации - занимающее должность международного гражданского служащего или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени;
  • юридическое лицо - любое образование, имеющее таковой статус в силу действующего национального права, за исключением государств или других государственных органов, действующих в осуществление государственных полномочий, а также международных организаций;
  • имущество - любые активы, будь то материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, выраженные в вещах или в правах, а также юридические документы или акты, подтверждающие право собственности на такие активы или интерес в них;
  • доходы от преступления - любое имущество, приобретенное или полученное, прямо или косвенно, в результате совершения какого-либо преступления.

***

"На государственной службе нужны профессионалы, для которых единственным критерием деятельности является закон. Иначе государство открывает дорогу коррупции. И может наступить момент, когда оно просто переродится, перестанет быть демократическим.

Мотором нашей политики должны стать инициативные и ответственные федеральные органы исполнительной власти. В основе их полномочий - конституционный долг обеспечить прочность исполнительной вертикали, общегосударственный мандат доверия, полученный в результате демократических выборов Президента, единая стратегия внутренней и внешней политики."

Из Послания Президента РФ Федеральному Собранию РФ 08.07.00

***

Общие положения о подкупе

Используемый в Конвенциях термин "активный подкуп" соответствует в российском уголовном законодательстве термину "дача взятки", термин "пассивный подкуп" - терминам "получение взятки", "вымогательство взятки". Оба термина "активный подкуп" и "пассивный подкуп" соотносятся с формулировками российского законодательства "коммерческий подкуп" и "нарушение порядка финансирования избирательной компании…".

Конвенции в сравнении с уголовным законодательством РФ в сфере ответственности за служебные преступления, во-первых, расширяют круг субъектов коррупционных преступлений, во-вторых, более широко формулируют понятие взятки (коммерческого подкупа).

Конвенцией ООН 2003 (ст. 15, 16, 18, 21) предлагается "усеченный" состав коррупционного преступления: преступление считается совершенным при наличии предложения или обещания дать взятку и вымогательстве взятки.

Криминализировать не только дачу взятки, но и обещание или предложение ее при активном подкупе, а также вымогательство ее предлагается также Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности.

По российскому законодательству подобные действия не являются оконченным составом преступления (ст. 204, 290-291 УК РФ).

Предметом взятки в соответствии со ст. 15, 16, 18 и 21 Конвенции ООН 2003 предлагается считать любое, а не только материальное преимущество. Получение должностным лицом любого недолжного вознаграждения рассматривается как уголовно наказуемый акт коррупции и в соответствии с Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности.

По УК РФ (ст. 290-291) взятка может иметь только имущественный характер. Аналогичный подход принят в УК РФ в отношении коммерческого подкупа (ст. 204) и нарушения порядка финансирования избирательной компании (ст. 141.1).

Согласно прим. 2 к ст. 201 УК РФ устанавливается следующее правило в отношении ст. 201 (злоупотребление полномочиями), ст. 202 (злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами), ст. 203 (превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб), ст. 204 (коммерческий подкуп), ст. 196 (преднамеренное банкротство): "Если деяние причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия".

Согласно п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" при рассмотрении дел о коммерческом подкупе судам следует иметь в виду, что обвинительный приговор в отношении лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, за незаконное получение денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно за незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением может быть вынесен при наличии к тому оснований, если деянием причинен вред интересам других организаций, интересам граждан, общества или государства либо если вред причинен исключительно коммерческой или иной организации, где работает такое лицо, когда уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия.

Ратификация конвенций требует корректировки положений прим. 2 ст. 201 УК РФ и ст. 23 УПК РФ, согласно которым для проведения расследования преступлений по ст. 201-204 УК РФ необходимо заявление или согласие коммерческой организации, полученное от руководителя организации.

Подкуп национальных должностных лиц

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений в национальном законодательстве:

  • обещание, предложение или предоставление каким-либо лицом, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества любому из ее государственных должностных лиц для самого этого лица или любого иного лица, с тем чтобы оно совершило действия или воздержалось от их совершения при осуществлении своих функций, когда это сделано преднамеренно (ст. 2 - Активный подкуп);
  • испрашивание или получение кем-либо из ее государственных должностных лиц, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества для самого этого лица или любого иного лица, или же принятие предложения или обещания такого преимущества, с тем чтобы это должностное лицо совершило действия или воздержалось от их совершения при осуществлении своих функций, когда это сделано преднамеренно (ст. 3 - Пассивный подкуп);
  • поведение, упомянутое в ст. 2 и 3, когда это касается любого лица, являющегося членом какого-либо национального государственного собрания, осуществляющего законодательные или административные полномочия (ст. 4 - Подкуп членов национальных государственных собраний).

Конвенция ООН 2003 (ст. 15) требует признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:

  • обещание, предложение или предоставление публичному должностному лицу, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей;
  • вымогательство или принятие публичным должностным лицом, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей.

Для целей Конвенции СЕ ГПОК 1999 (ст. 2) "коррупция" означает просьбу, предложение, дачу или принятие, прямо или косвенно, взятки или любого другого ненадлежащего преимущества или обещания такового, которые искажают нормальное выполнение любой обязанности, или поведение, требуемое от получателя взятки, ненадлежащего преимущества или обещания такового.

Уголовный кодекс РФ предусматривает следующие соотносимые составы преступлений:

Статья 290. Получение взятки.

1. Получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе…

2. Получение должностным лицом взятки за незаконные действия (бездействие)…

3. Деяния, предусмотренные ч. 1 или 2 настоящей статьи, совершенные лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления…

Статья 291. Дача взятки.

1. Дача взятки должностному лицу лично или через посредника…

2. Дача взятки должностному лицу за совершение им заведомо незаконных действий (бездействие)…

Примечание. Лицо, давшее взятку, освобождается от уголовной ответственности, если имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица или если лицо добровольно сообщило органу, имеющему право возбудить уголовное дело, о даче взятки.

Статья 141.1. Нарушение порядка финансирования избирательной кампании…

Согласно п. 9, 15 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе":

  • п. 9. По смыслу закона предметом взятки или коммерческого подкупа наряду с деньгами, ценными бумагами и иным имуществом могут быть выгоды или услуги имущественного характера, оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи и т.п.). Под выгодами имущественного характера следует понимать, в частности, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами. Указанные выгоды и услуги имущественного характера должны получить в приговоре денежную оценку… Если имущественные выгоды в виде денег, иных ценностей, оказания материальных услуг предоставлены родным и близким должностного лица с его согласия либо если он не возражал против этого и использовал свои служебные полномочия в пользу взяткодателя, действия должностного лица следует квалифицировать как получение взятки.
  • п. 15. Вымогательство означает требование должностного лица или лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, дать взятку либо передать незаконное вознаграждение в виде денег, ценных бумаг, иного имущества при коммерческом подкупе под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина либо поставить последнего в такие условия, при которых он вынужден дать взятку либо совершить коммерческий подкуп с целью предотвращения вредных последствий для его правоохраняемых интересов.

Подкуп иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций

В соответствии со ст. 8 и примечаниями к ст. 201 и 285 УК РФ иностранное публичное должностное лицо или должностное лицо публичной международной организации не обладают признаками, позволяющими признавать их субъектами коммерческого подкупа или получения взятки (ст. 204 и 290 УК РФ).

Криминализация активного подкупа иностранных публичных должностных лиц является обязательным условием выполнения Конвенции ООН 2003. Конвенция СЕ УОК 1999 требует криминализации как активного, так и пассивного подкупа иностранных государственных должностных лиц.

При этом коммерческая выгода может получаться на территории других стран.

Подкуп иностранных публичных должностных лиц требуется наказывать в уголовном порядке, если он совершается организованными преступными группами, в соответствии с требованиями Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности.

В Декларации ООН против коррупции и подкупа в международных коммерческих отношениях подкуп иностранцев криминализуется, если он совершается в рамках коммерческих международных отношений.

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений поведение, упомянутое в ст. 2 и 3:

  • когда это касается государственного должностного лица какого-либо другого государства (ст. 5);
  • когда это касается любого лица, являющегося членом какого-либо государственного собрания, осуществляющего законодательные или административные полномочия в каком-либо другом государстве (ст. 6);
  • когда по смыслу положений о личном составе это касается какого-либо должностного лица или иного нанятого по контракту сотрудника какой-либо международной или наднациональной организации или органа, членом которой является эта сторона, а также любого прикомандированного или не прикомандированного лица, которое осуществляет функции, соответствующие функциям, выполняемым такими должностными лицами или агентами (ст. 9);
  • когда это касается каких-либо лиц, занимающих должности в судебных органах, или должностных лиц любого международного суда, юрисдикция которого признана этой стороной (ст. 11);
  • поведение, упомянутое в ст. 4, когда это касается каких-либо членов парламентских собраний международных или наднациональных организаций, членом которых данная сторона является.

Конвенция ООН 2003 (ст. 16) требует признать в качестве уголовно наказуемых деяний, когда они совершаются умышленно:

  • обещание, предложение или предоставление иностранному публичному должностному лицу или должностному лицу публичной международной организации, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей для получения или сохранения коммерческого или иного неправомерного преимущества в связи с ведением международных дел. Конвенция ООН 2003 (ст. 16) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемых деяний, когда они совершаются умышленно:
  • вымогательство или принятие иностранным публичным должностным лицом или должностным лицом публичной международной организации, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей.

Подкуп в частном секторе

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений:

  • обещание, предложение или предоставление, прямо или косвенно, в ходе осуществления коммерческой деятельности какого-либо неправомерного преимущества каким-либо лицам, которые руководят предприятиями частного сектора или работают в них в том или ином качестве, для самих себя или любых других лиц, с тем чтобы эти лица совершили действия или воздержались от их совершения в нарушение своих обязанностей (ст. 7);
  • испрашивание или получение, прямо или косвенно, в ходе осуществления коммерческой деятельности какими-либо лицами, которые руководят предприятиями частного сектора или работают в них в том или ином качестве, какого-либо неправомерного преимущества или обещания этого преимущества для самих себя или любых других лиц, или принятие предложения или обещания такого преимущества за совершение или несовершение каких-либо действий в нарушение своих обязанностей (ст. 8).

Конвенция ООН 2003 (ст. 21) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно в ходе экономической, финансовой или коммерческой деятельности:

  • обещание, предложение или предоставление, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества любому лицу, которое руководит работой организации частного сектора или работает в любом качестве в такой организации, для самого такого лица или другого лица, с тем, чтобы это лицо совершило, в нарушение своих обязанностей, какое-либо действие или бездействие;
  • вымогательство или принятие, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества любым лицом, которое руководит работой организации частного сектора или работает в любом качестве в такой организации, для самого такого лица или другого лица, с тем, чтобы это лицо совершило, в нарушение своих обязанностей, какое-либо действие или бездействие.

Уголовный кодекс РФ (ст. 204 - Коммерческий подкуп):

1. Незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением…

3. Незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.

Согласно прим. 1 к ст. 201 УК РФ выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации признается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением.

Согласно п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" поверенные, представляющие в соответствии с договором интересы государства в органах управления акционерных обществ (хозяйственных товариществ), часть акций (доли, вклады) которых закреплена (находится) в федеральной собственности, не могут быть признаны должностными лицами и в случае незаконного получения ими ценностей либо пользования услугами за совершение действия (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым служебным положением подлежат ответственности по ст. 204 УК РФ.

Использование служебного положения в корыстных целях

Конвенция ООН 2003 (ст. 19) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемого деяния, когда оно совершается умышленно: злоупотребление служебными полномочиями или служебным положением, т.е. совершение какого-либо действия или бездействия, в нарушение законодательства, публичным должностным лицом при выполнении своих функций с целью получения какого-либо неправомерного преимущества для себя самого или иного физического или юридического лица.

Уголовный кодекс РФ имеет следующие соотносимые составы:

Статья 202. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами.

1. Использование частным нотариусом или частным аудитором своих полномочий вопреки задачам своей деятельности и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние причинило существенный вред правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства…

Статья 285. Злоупотребление должностными полномочиями.

1. Использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы, если это деяние совершено из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства…

2. То же деяние, совершенное лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления…

Примечания.

1. Должностными лицами в статьях настоящей главы признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.

4. Государственные служащие и служащие органов местного самоуправления, не относящиеся к числу должностных лиц, несут уголовную ответственность по статьям настоящей главы в случаях, специально предусмотренных соответствующими статьями.

Статья 289. Незаконное участие в предпринимательской деятельности.

Учреждение должностным лицом организации, осуществляющей предпринимательскую деятельность, либо участие в управлении такой организацией лично или через доверенное лицо вопреки запрету, установленному законом, если эти деяния связаны с предоставлением такой организации льгот и преимуществ или с покровительством в иной форме…

Согласно п. 20, 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе":

20. Получение должностным лицом либо лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг и других материальных ценностей якобы за совершение действия (бездействия), которое он не может осуществить из-за отсутствия служебных полномочий или невозможности использовать свое служебное положение, следует квалифицировать при наличии умысла на приобретение указанных ценностей как мошенничество по ст. 159 УК РФ.

Владелец ценностей в таких случаях несет ответственность за покушение на дачу взятки или коммерческий подкуп, если передача ценностей преследовала цель совершения желаемого для него действия (бездействия) указанными лицами.

21. Если лицо получает от кого-либо деньги или иные ценности якобы для передачи должностному лицу или лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, в качестве взятки либо предмета коммерческого подкупа и, не намереваясь этого делать, присваивает их, содеянное им следует квалифицировать как мошенничество. Действия владельца ценностей в таких случаях подлежат квалификации как покушение на дачу взятки или коммерческий подкуп. При этом не имеет значения, называлось ли конкретное должностное лицо или лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, которому предполагалось передать взятку или незаконное вознаграждение при коммерческом подкупе.

Злоупотребление влиянием в корыстных целях

В связи с ратификацией необходимо принятие законодательных мер, направленных на противодействие злоупотреблениям влиянием в корыстных целях. Их реализация потребует введения в действующее уголовное законодательство самостоятельного состава, предусматривающего ответственность за подобные деяния.

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений: обещание, предложение или предоставление, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества любому лицу, которое утверждает или подтверждает, что оно может оказать неправомерное влияние на принятие решения каким-либо лицом, упомянутым в ст. 2, 4-6 и 9-11, за вознаграждение, независимо от того, предоставляется ли такое преимущество ему самому или кому-либо еще, а также просьбы, принятия или согласия с предложением или обещанием предоставить такое преимущество за вознаграждение, независимо от того, оказано ли такое влияние и был ли получен в результате предположительно оказанного влияния желаемый результат (ст. 12).

Конвенция ООН 2003 (ст. 18) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:

  • обещание, предложение или предоставление публичному должностному лицу или любому другому лицу, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества, с тем чтобы это публичное должностное лицо или такое другое лицо злоупотребило своим действительным или предполагаемым влиянием с целью получения от администрации или публичного органа государства-участника какого-либо неправомерного преимущества для первоначального инициатора таких действий или любого другого лица;
  • вымогательство или принятие публичным должностным лицом или любым другим лицом, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для себя самого или для другого лица, с тем чтобы это публичное должностное лицо или такое другое лицо злоупотребило своим действительным или предполагаемым влиянием с целью получения от администрации или публичного органа государства-участника какого-либо неправомерного преимущества.

Согласно п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" субъектом преступления, предусмотренного ст. 290 УК РФ (получение взятки), надлежит признавать, при наличии к тому оснований, и такое должностное лицо, которое хотя и не обладало полномочиями для совершения действия (бездействия) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, но в силу своего должностного положения могло способствовать исполнению такого действия (бездействия) другим должностным лицом либо получило взятку за общее покровительство или попустительство по службе…

Под должностным положением, способствующим совершению определенных действий в пользу взяткодателя со стороны указанных должностных лиц, следует, в частности, понимать значимость и авторитет занимаемой должности, нахождение в подчинении иных должностных лиц, в отношении которых осуществляется руководство со стороны взяткополучателя.

Отмывание доходов от коррупционных преступлений

В отношении данного вида преступлений Конвенции дают более широкое толкование по сравнению с российским законодательством. Требуется внесение изменений в действующее уголовное законодательство, в том числе для криминализации отмывания доходов также от тех преступлений, которые совершены в иностранной юрисдикции.

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать (ст. 13 - Отмывание доходов от преступлений, связанных с коррупцией) в качестве уголовных преступлений: поведение, упомянутое в п. 1 и 2 ст. 6 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (СЕД № 141), при упомянутых в ней обстоятельствах, когда основное правонарушение состоит в совершении любого из уголовных преступлений, квалифицированных в качестве таковых в соответствии со ст. 2-12 Конвенции СЕ УОК 1999 г.

Конвенция ООН 2003 (ст. 23) требует:

1. Признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:

а) i) конверсию или перевод имущества, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений, в целях сокрытия или утаивания преступного источника этого имущества или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении основного правонарушения, с тем чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния;

ii) сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений;

b) при условии соблюдения основных принципов своей правовой системы:

i) приобретение, владение или использование имущества, если в момент его получения известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений;

ii) участие, причастность или вступление в сговор с целью совершения любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей статьей, покушение на его совершение, а также пособничество, подстрекательство, содействие или дача советов при его совершении.

2. Для целей осуществления или применения п. 1 настоящей статьи:

а) каждое государство-участник стремится применять п. 1 настоящей статьи к самому широкому кругу основных правонарушений;

b) каждое государство-участник включает в число основных правонарушений, как минимум, всеобъемлющий круг преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией;

с) для целей подп. (b) основные правонарушения включают преступления, совершенные как в пределах, так и за пределами юрисдикции соответствующего государства-участника. Однако преступления, совершенные за пределами юрисдикции какого-либо государства-участника, представляют собой основные правонарушения только при условии, что соответствующее деяние является уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству государства, в котором оно совершено, и было бы уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству государства-участника, в котором осуществляется или применяется настоящая статья, если бы оно было совершено в нем;

Уголовный кодекс РФ:

Статья 174. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем.

1. Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем (за исключением преступлений, предусмотренных ст. 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 настоящего Кодекса), в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом…

Статья 174.1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления.

1. Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления (за исключением преступлений, предусмотренных ст. 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 настоящего Кодекса), либо использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности…

Статья 175. Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем.

1. Заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем…

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18.11.04 № 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" уточняет:

19. Судам следует иметь в виду, что под финансовыми операциями и другими сделками, указанными в ст. 174 и 174.1 УК РФ, следует понимать действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом (независимо от формы и способов их осуществления, например, договор займа или кредита, банковский вклад, обращение с деньгами и управление ими в задействованном хозяйственном проекте), направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав или обязанностей. К сделкам с имуществом или денежными средствами может относиться, например, дарение или наследование.

При этом по смыслу закона ответственность по ст. 174 УК РФ или по ст. 174.1 УК РФ наступает и в тех случаях, когда виновным лицом совершена лишь одна финансовая операция или одна сделка с приобретенными преступным путем денежными средствами или имуществом.

22. В тех случаях, когда лицо приобрело денежные средства или иное имущество в результате совершения преступления и использовало эти денежные средства или иное имущество для совершения финансовых операций и других сделок, содеянное этим лицом подлежит квалификации по совокупности преступлений (например, как получение взятки, кража, мошенничество и как легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества).

23. Под лицами, использующими свое служебное положение (п. "б" ч. 3 ст. 174 и п. "б" ч. 3 ст. 174.1 УК РФ), следует понимать должностных лиц, служащих, а также лиц, осуществляющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях.

Преступления, касающиеся операций со счетами

Конвенция СЕ УОК 1999 требует введения ответственности за действия, направленные на сокрытие коррупционных преступлений, даже совершенных в иной юрисдикции, для чего требуется внесение изменений в действующее законодательство.

Конвенция СЕ УОК 1999 (ст. 14) требует квалифицировать в качестве преступлений, подлежащих уголовному или иному наказанию, следующие преднамеренные действия или бездействие, цель которых - совершить, сокрыть или представить в ложном свете обстоятельства преступлений, упомянутых в ст. 2-12:

  • оформление или использование счета-фактуры или любого другого бухгалтерского документа или отчета, содержащего ложную или неполную информацию;
  • противоправное незанесение в бухгалтерские книги платежной операции.

Хищение имущества публичным лицом

Конвенция ООН 2003 относит к коррупционным преступлениям не только активный и пассивный подкуп, но и другие преступления, в частности хищение, совершенное путем присвоения или растраты, нецелевое использование имущества должностным лицом, злоупотребление служебным положением, незаконное обогащение. Соответственно, требуются изменения действующего законодательства.

Конвенция ООН 2003 (ст. 17) требует признать в качестве уголовно наказуемых деяний, когда они совершаются умышленно, хищение, неправомерное присвоение или иное нецелевое использование публичным должностным лицом в целях извлечения выгоды для себя самого или другого физического или юридического лица какого-либо имущества, публичных или частных средств, или ценных бумаг, или любого другого ценного предмета, находящихся в ведении этого публичного должностного лица в силу его служебного положения.

Уголовный кодекс РФ имеет следующие соотносимые составы:

Статья 159. Мошенничество.

1. Мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием…

3. Мошенничество, совершенное лицом с использованием своего служебного положения…

Статья 160. Присвоение или растрата.

1. Присвоение или растрата, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному…

3. Те же деяния, совершенные лицом с использованием своего служебного положения…

Незаконное обогащение

Конвенция ООН 2003 предлагает рассмотреть возможность уголовной ответственности за превышение активов должностного лица над его законными доходами. Реализация таких норм требует серьезных новаций в российской правовой системе. Примеры такой практики уже имеются в юридических системах ряда стран.

Конвенция ООН 2003 (ст. 20) предлагает рассмотреть возможность при условии соблюдения своей конституции и основополагающих принципов своей правовой системы признать в качестве уголовно наказуемого деяния, когда оно совершается умышленно, незаконное обогащение, т.е. значительное увеличение активов публичного должностного лица, превышающее его законные доходы, которое оно не может разумным образом обосновать.

Хищение имущества в частном секторе

Согласно Конвенции ООН 2003 (ст. 22) надо рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемого деяния, когда оно совершается умышленно в ходе экономической, финансовой или коммерческой деятельности:

  • хищение лицом, которое руководит работой организации частного сектора или работает в любом качестве в такой организации, какого-либо имущества, частных средств, или ценных бумаг, или любого другого ценного предмета, находящихся в ведении этого лица в силу его служебного положения.

Уголовный кодекс РФ имеет следующие соотносимые составы:

Статья 159. Мошенничество.

1. Мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием…

Статья 160. Присвоение или растрата.

1. Присвоение или растрата, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному…

Статья 201. Злоупотребление полномочиями.

1. Использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства…

Участие и покушение

Конвенция СЕ УОК 1999 (ст. 15 - Соучастие) требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений пособничество или подстрекательство к совершению любого уголовного преступления, квалифицированного в качестве такового в соответствии с настоящей Конвенцией.

Конвенция ООН 2003 (ст. 27) требует признать в качестве уголовно наказуемого деяния участие в любом качестве, например, в качестве сообщника, пособника или подстрекателя, в совершении какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с настоящей Конвенцией.

Конвенция ООН 2003 (ст. 27) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемого деяния:

  • любое покушение на совершение какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с настоящей Конвенцией;
  • приготовление к совершению какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с настоящей Конвенцией.

Уголовный кодекс РФ:

Статья 30. Приготовление к преступлению и покушение на преступление.

1. Приготовлением к преступлению признаются приискание, изготовление или приспособление лицом средств или орудий совершения преступления, приискание соучастников преступления, сговор на совершение преступления либо иное умышленное создание условий для совершения преступления, если при этом преступление не было доведено до конца по не зависящим от этого лица обстоятельствам.

2. Уголовная ответственность наступает за приготовление только к тяжкому и особо тяжкому преступлениям.

3. Покушением на преступление признаются умышленные действия (бездействие) лица, непосредственно направленные на совершение преступления, если при этом преступление не было доведено до конца по не зависящим от этого лица обстоятельствам.

Статья 33. Виды соучастников преступления.

1. Соучастниками преступления наряду с исполнителем признаются организатор, подстрекатель и пособник.

Сокрытие

Конвенция ООН 2003 (ст. 24) предлагает рассмотреть возможность без ущерба для положений ст. 23 (отмывание доходов от преступлений) признать в качестве уголовно наказуемых деяний, когда они совершаются умышленно после совершения любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с Конвенцией, без участия в совершении таких преступлений: сокрытие или непрерывное удержание имущества, если соответствующему лицу известно, что такое имущество получено в результате любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с Конвенцией.

Создание правовой базы для борьбы с коррупцией

Важность борьбы с коррупцией признана и подчеркивается на высшем государственном уровне, что делает особенно важным создание правовой базы такой борьбы.

В Концепции национальной безопасности РФ (утвержденной Указом Президента РФ от 17.12.97 № 1300) отмечается, что борьба с организованной преступностью и коррупцией имеет не только правовой, но и политический характер.

В Концепции административной реформ в РФ в 2006-2008 гг. (одобренной Распоряжением Правительства РФ от 25.10.05 № 1789-р) указано, что разработка и внедрение правовых, организационных и иных механизмов противодействия коррупции, повышение прозрачности деятельности органов исполнительной власти являются необходимыми элементами реализации административной реформы в России. Там же поставлена задача подготовки пакета антикоррупционных нормативных правовых актов, включающего в себя и акты о внесении изменений в уголовное законодательство, о ратификации международных антикоррупционных конвенций.

В данной работе рассмотрен лишь один аспект, - какие категории преступлений конвенции относят к категории коррупционных. По данным составам требуется изменение законодательства, открылись возможности и возникли обязательства в плане международного сотрудничества. Особенности определения составов коррупционных преступлений необходимо учитывать при рассмотрении дел в российских и в международных судах и в иностранной юрисдикции.

Для выполнения принятых Россией на себя обязательств в рамках указанных конвенций предстоит большая работа по научному и практическому анализу различных аспектов конвенций, изменению законодательства и правоприменительной практики.

Литература

1. Международно-правовые основы борьбы с коррупцией и отмыванием преступных доходов: Сборник документов / Составитель В.С.Овчинский, М.: ИНФРА-М, 2004.

2. Бочков С.О. Борьба с коррупцией: гражданско-правовые аспекты // Недвижимость и инвестиции. Правовое регулирование. 2006. № 3-4.

Приглашаем Вас принять участие в работе нашего журнала! Присылайте предложения о сотрудничестве, по тематике материалов, свои статьи и замечания на электронный адрес редакции. Также приглашаем Вас принять участие в организуемых журналом мероприятиях (конференциях, круглых столах, обсуждениях), подробности можно узнать через электронный адрес редакции.

Материал из журнала "Право и безопасность". Тексты статей всех выпусков журнала доступны в архиве. Условия подписки на печатную версию журнала Вы можете узнать на его сайте. Подписной индекс печатной версии журнала в объединенном каталоге "Пресса России" – 83130. Подписной индекс в каталоге«Газеты. Журналы» Роспечати – 82830. Почтовый адрес редакции: 101000, Москва, Главпочтамт, а/я 470. Телефон (495) 778-0319, тел./факс (499) 246-5781. (C) 2001 - 2014 "Право и безопасность".

 
Rambler's Top100Rambler's Top100   

Составы коррупционных преступлений: имплементация международных норм в российское уголовное право | Журнал "Право и безопасность" | http://www.dpr.ru написать письмо первая страница первая страница switch to english

Межрегиональное общественное движение 'За правовую поддержку отечественных товаропроизводителей'
Первая страница
Движение "За правовую поддержку отечественных товаропроизводителей"
Направления работы
Журнал "Право и инвестиции"
Об издании
Очередной номер
Подписка
Наши партнеры
Архив
Журнал "Право и безопасность"
Об издании
Очередной номер
Подписка
Наши партнеры
Архив
Правовая поддержка НКО
Центр правовой поддержки некоммерческих организаций
Контакты
Адреса, телефоны, электронная почта
Правовая информация

Журнал "Право и безопасность"

Номер - 3-4 (20-21), Декабрь 2006

Составы коррупционных преступлений: имплементация международных норм в российское уголовное право

Бочков C.O., главный редактор журнала «Право и безопасность»

Коррупция - одно из серьезнейших преступлений транснационального характера. Коррупция представляет угрозу национальной безопасности всех государств, это обусловливает необходимость развития международного сотрудничества для выработки эффективных антикоррупционных мер.

В 2006 г. законодательство России пополнилась законами от 08.03.06 № 40-ФЗ и от 25.07.06 № 125-ФЗ, которыми ратифицированы ранее подписанные Россией международные договоры: Конвенция Организации Объединённых Наций против коррупции от 31.10.03 и Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27.01.99.

Ратификация данных конвенций способствует совершенствованию правовой основы противодействия коррупции в Российской Федерации, а также международному сотрудничеству в этой области и является важным шагом на пути дальнейшей интеграции России в общеевропейское и мировое правовое пространство.

В правовом плане эти шаги имеют последствия не только в части международных обязательств России, но и в отношении внутреннего российского законодательства, поскольку именно в нем должны быть закреплены основные положения Конвенций. В частности, в Уголовный кодекс РФ (УК РФ) на основании федерального закона от 27.07.06 № 153-ФЗ введена глава "Конфискация имущества".

Согласно п. 4 ст. 15 Конституции РФ международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора. Это означает, что положения вступивших в силу конвенций могут непосредственно учитываться в правоприменительной практике, в том числе судебной.

Также присоединение России к конвенциям может быть учтено при рассмотрении дел в Европейском суде по правам человека в Страсбурге, в международных судах, при рассмотрении дел в иностранной юрисдикции.

Детальное содержание указанных конвенций до настоящего времени не известно ни российским гражданам, ни представителям власти. При этом конвенции описывают правовые нормы, многие из которых являются новациями для российского законодательства.

Согласно п. 3 ст. 15 Конституции РФ любые нормативные правовые акты, затрагивающие права, свободы и обязанности человека и гражданина, не могут применяться, если они не опубликованы официально для всеобщего сведения. Необходима официальная публикация текстов ратифицированных конвенций. Также необходимы шаги по проведению сравнительного анализа положений конвенций с нормами нашего законодательства, подготовка разъясняющих документов.

Важной чертой Конвенций является расширение круга правонарушений, относимых к коррупционным, по которым наша страна, с одной стороны, приняла обязательства по их криминализации в национальном законодательстве, а с другой стороны, получила правовые инструменты международного сотрудничества в части обмена информацией, совместного проведения расследований, ареста, конфискации и возврата активов, выдачи преступников (для этого теперь не требуется заключение отдельных двусторонних договоров).

В данной статье рассмотрены вопросы криминализации коррупционных деяний и отнесения различных преступлений к коррупционным (что влечет за собой, кроме прочего, применение санкций и механизмов международного сотрудничества, предусмотренных Конвенциями).

***

Совещание по вопросам борьбы с преступлениями в экономической сфере (15.09.06, Сочи)

В.Путин, Президент России

Здравствуйте, уважаемые коллеги.

Поводом для нашей сегодняшней встречи в таком составе послужил трагический случай - убийство первого заместителя председателя Центрального Банка. Думаю, вы со мной согласитесь, - это, на мой взгляд, проявление обострения ситуации в борьбе с преступностью в сфере экономики.

Андрей Андреевич [Козлов] работал на одном из самых острых участков, он работал с так называемыми проблемными банками. Между тем использование банковских институтов для криминальных целей, к сожалению, продолжается, и мы с вами являемся свидетелями обналичивания миллиардов рублей ежемесячно в стране. Мы являемся свидетелями вывода огромных финансовых ресурсов за границу. Эти средства, которые, повторю, в огромных количествах обналичиваются каждый день через банковскую систему страны, используются не только на оплату услуг соответствующих работников в определенных сферах, в конвертах, - эти средства используются также на оплату услуг чиновников, предоставляющих эти услуги представителям бизнеса в обход закона и интересов общества, то есть фактически идут на огромные взятки. Эти средства используются на криминальные цели в широком смысле этого слова, на террористическую деятельность, эти средства используются наркомафией.

Для того чтобы работа была не только продолжена, но и велась более эффективно, считаю необходимым при соблюдении существующего банковского законодательства и безусловном соблюдении интересов участников экономической деятельности России уточнить нормативно-правовую базу по работе банковских учреждений со своими клиентами, которые по ряду объективных критериев - а их нужно разработать - вызывают подозрение в их нечистоплотности.

Для повышения эффективности борьбы с преступлениями в сфере экономики считаю необходимым в самые короткие сроки - буквально сейчас мы это с вами обсудим и примем соответствующие решения - создать оперативно функционирующую межведомственную рабочую группу, включающую в себя представителя прокуратуры, налоговой службы, финансовой разведки, ФСБ и МВД России при участии Центрального Банка Российской Федерации. Уровень представительства должен быть обеспечен не ниже заместителя руководителя соответствующего ведомства при координирующей роли Генеральной прокуратуры.

(В совещании приняли участие Генпрокурор Ю.Чайка, Министр внутренних дел Р.Нургалиев, Председатель Центробанка С.Игнатьев и руководитель службы экономической безопасности ФСБ А.Бортников.)

***

Антикоррупционные конвенции

Существует многолетняя история многосторонних международных правовых договоров, касающихся данной сферы, в которых участвует наша страна.

20.04.59 принята Европейская конвенция о взаимной помощи по уголовным делам (ратифицирована Россией федеральным законом от 25.10.99 № 193-ФЗ).

08.11.90 принята Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (ратифицирована Россией федеральным законом от 28.05.01 № 62-ФЗ), в которой рассматривались как уголовно-правовые, так и гражданско-правовые аспекты международного сотрудничества.

22.01.93 в Минске принята Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (ратифицирована Россией федеральным законом от 04.08.94 № 16-ФЗ). На настоящий момент вступила в силу для Армении, Азербайджана, Беларуси, Грузии, Казахстана, Кыргызстана, Молдовы, России, Таджикистана, Туркменистана, Узбекистана и Украины.

В ноябре 1996 г. Комитет Министров Совета Европы (СЕ) принял Программу действий по борьбе с коррупцией. В рамках данной Программы были подготовлены два документа: Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию от 27.01.99 (ратифицирована Российской Федерацией федеральным законом от 25.07.06 № 125-ФЗ) и Конвенция о гражданско-правовой ответственности за коррупцию от 04.11.99 (подписание Россией этой конвенции готовится в настоящее время).

В рамках Содружества Независимых Государств Межпарламентской Ассамблеей подготовлен и принят модельный закон "О борьбе с коррупцией" от 03.04.99.

Многие важные для борьбы с коррупцией положения содержатся во вступившей в силу 29.09.03 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, которая ратифицирована Россией федеральным законом от 26.04.04 № 26-ФЗ.

31.10.03 принята Конвенция ООН против коррупции. Эта Конвенция ратифицирована Россией федеральным законом от 08.03.06 № 40-ФЗ.

Для темы данной статьи наибольшее значение имеют 3 из указанных международных договоров:

1. Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27.01.99 (ратифицирована Россией).

По состоянию на март 2006 г. участниками Конвенции являлись 32 государства, подписали, но еще не ратифицировали Конвенцию еще 15 государств. Конвенция вступила в силу.

В Конвенции подчеркнута необходимость проводить в первоочередном порядке общую уголовную политику, направленную на защиту общества от коррупции, включая принятие соответствующего законодательства и превентивных мер.

Отмечено, что коррупция угрожает верховенству закона, демократии и правам человека, подрывает эффективное государственное управление, нарушает принципы равенства и социальной справедливости, ведет к искажению условий конкуренции, затрудняет экономическое развитие и угрожает стабильности демократических институтов и моральным устоям общества.

Конвенция является базовым документом и призвана сформировать общую уголовно-правовую антикоррупционную политику на международном уровне. Устанавливает обязанность государств закрепить в своем уголовном законодательстве составы таких преступлений, как подкуп государственных должностных лиц, подкуп в частном секторе, злоупотребление влиянием в корыстных целях, отмывание доходов от преступлений, связанных с коррупцией, и др., а также установить санкции за их совершение.

Далее эту конвенцию мы будем сокращенно обозначать: Конвенция СЕ УОК 1999.

2. Конвенция Совета Европы о гражданско-правовой ответственности за коррупцию от 04.11.99 (в настоящее время готовится подписание Россией данной конвенции).

В Конвенции подчеркнуто, что коррупция затрудняет экономическое развитие и угрожает надлежащему и справедливому функционированию рыночной экономики. Отмечены вредные финансовые последствия коррупции для частных лиц, компаний и Государств, а также для международных институтов. Указана важность вклада гражданского права в борьбу с коррупцией, в частности в сфере обеспечения возможности лицам, понесшим ущерб, получить справедливую компенсацию.

Конвенция устанавливает общие правила гражданско-правового и гражданско-процессуального характера в сфере борьбы с коррупцией. Это первый международный договор о коррупции такого рода.

Каждая Сторона Конвенции должна предусмотреть в своем национальном законодательстве нормы, закрепляющие право лиц, понесших ущерб в результате коррупции, подать иск в целях получения полного возмещения ущерба. Такое возмещение может охватывать причиненный реальный ущерб, упущенную финансовую выгоду и компенсацию морального вреда.

Для того чтобы ущерб подлежал возмещению, достаточно наличие 3 условий:

  • ответчик совершил или санкционировал акт коррупции или не предпринял разумные шаги для предотвращения акта коррупции;
  • истцу причинен ущерб;
  • существует причинно-следственная связь между актом коррупции и нанесенным ущербом.

Конвенцией также предусмотрена ответственность государств. Каждая сторона предусматривает в своем национальном законодательстве надлежащие процедуры, позволяющие лицам, понесшим ущерб в результате акта коррупции, совершенного публичными должностными лицами в ходе осуществления ими своих функций, требовать возмещения ущерба от государства или в случае, если сторона не является государством, от соответствующих властей данной стороны (ЕС как организация является стороной данной Конвенции).

Конвенция предусматривает требования относительно юридической силы сделок. Каждая сторона предусматривает в своем национальном законодательстве, что любая сделка или положение сделки, предусматривающие совершение акта коррупции, являются недействительными и не имеющими юридической силы. Каждая сторона предусматривает в своем национальном законодательстве возможность для всех сторон сделки, чье согласие было нарушено актом коррупции, обратиться в суд в целях признания сделки недействительной, независимо от права требовать возмещения ущерба.

Конвенция содержит и другие аспекты, в том числе сроки исковой давности по требованиям о возмещении ущерба, причиненного коррупционными действиями. Этот срок должен составлять не менее 3 лет со дня, когда лицу, которому причинен ущерб, стало известно или должно было стать известно о возникновении ущерба или о совершенном акте коррупции; однако иск не может быть предъявлен по истечении 10 лет с момента совершения данного акта.

Нормами Конвенции оговаривается защита работников, которые сообщили компетентным лицам или властям о своих обоснованных подозрениях о наличии коррупции.

Отметим, что Белоруссия ратифицировала эту Конвенцию 26.12.05, а в договоре "О создании Союзного государства" от 08.12.99 в ст. 18 к совместному ведению Союзного государства и государств-участников отнесена борьба с коррупцией и другими видами преступлений.

Далее эту конвенцию мы будем сокращенно обозначать: Конвенция СЕ ГПОК 1999.

3. Конвенция ООН против коррупции от 31.10.03 (ратифицирована Россией).

Конвенция вступила в силу 14.12.05. Российская Федерация стала 52-м участником этого международного договора, подписало же его 140 стран. Список стран, присоединившихся к Конвенции, содержится на сайте http://www.unodc.org/unodc/en/crime_signatures_corruption.html.

В Конвенции выражена озабоченность серьезностью порождаемых коррупцией проблем и угроз для стабильности и безопасности общества, что подрывает демократические институты и ценности, наносит ущерб устойчивому развитию и правопорядку.

Отмечены связи между коррупцией и другими формами преступности, в частности организованной преступностью и экономической преступностью, включая отмывание денежных средств. Отдельно отмечены случаи коррупции, связанные с большими объемами активов, которые могут составлять значительную долю ресурсов государств, и ставящие под угрозу политическую стабильность и устойчивое развитие этих государств.

Выражена убежденность, что коррупция уже не представляет собой локальную проблему, а превратилась в транснациональное явление, которое затрагивает общество и экономику всех стран, что обусловливает исключительно важное значение международного сотрудничества в области предупреждения коррупции и борьбы с ней.

Отмечено, что незаконное приобретение личного состояния может нанести серьезный ущерб демократическим институтам, национальной экономике и правопорядку.

Указано, что предупреждение и искоренение коррупции - это обязанность всех государств и что для обеспечения эффективности усилий в данной области они должны сотрудничать друг с другом при поддержке и участии негосударственного сектора.

В Конвенции сформулированы принципы надлежащего управления публичными делами и публичным имуществом, справедливости, ответственности и равенства перед законом и необходимость обеспечения честности и неподкупности, а также содействия формированию культуры, отвергающей коррупцию.

Конвенция является универсальным и юридически обязательным документом, направленным на формирование общего антикоррупционного политико-правового пространства, свободного от нестыковок национальных юрисдикций, громоздких процедур правовой помощи, несовершенства механизма выдачи преступников.

Важным и новым в Конвенции и международном праве является закрепленное в ней общее правило о том, что конфискованные активы незаконного происхождения должны возвращаться в страну происхождения, что может стать достаточно эффективным средством предупреждения коррупции.

В основу Конвенции положен комплексный подход, отражающий сложную социально-правовую природу коррупции, разнообразие мер и многоуровневый характер борьбы с этим злом.

Конвенция детально регламентирует взаимную правовую помощь, выдачу лиц, совершивших коррупционные преступления, а также сотрудничество правоохранительных органов, включая обмен информацией и опытом, совместное проведение расследований, подготовку и повышение квалификации кадров, взаимодействие в материально-техническом обеспечении правоохранительной деятельности.

Далее эту конвенцию мы будем сокращенно обозначать: Конвенция ООН 2003.

***

"Коррупция деморализует общество, разлагает власть и государственный аппарат. Корни коррупции находятся в самих изъянах устройства экономической и административной жизни государства, подпитываются некачественным законодательством и распространяются при отсутствии эффективного контроля за деятельностью должностных лиц, органов государственной и муниципальной власти.

В связи с этим хотел бы обозначить главные приоритеты.

Во-первых, необходимо наладить постоянную и системную аниткоррупционную экспертизу законодательства.

Второе. Предстоит подключиться к работе по анализу деятельности федеральных, региональных и местных органов власти. Исполнение любых административных процедур должно быть максимально прозрачным.

Третье направление нашей деятельности - это оздоровление государственного и муниципального аппарата, жесткая регламентация прав и обязанностей чиновников. И связанная с этим задача - создание работающего механизма разрешения конфликтов интересов на государственной и муниципальной службе. Надо поставить чиновника в строгие процедурные рамки, а результаты его деятельности открыть для гражданского общества, для людей, по сути, для налогоплательщиков, оплачивающих из своего кармана услуги государственного аппарата.

Не нужно стесняться повышать материальное благосостояние, повышать заработную плату чиновников, но их деятельность должна быть прозрачной, открытой и абсолютно понятной обществу."

Из выступления Президента РФ на заседании Совета при Президенте по борьбе с коррупцией 12.01.04

***

Базовая терминология

Конвенции дают иное толкование отдельных терминов по сравнению с российским законодательством.

Согласно Конвенции СЕ УОК 1999 государственное должностное лицо - лицо, определяемое как "государственный служащий", "должностное лицо", "мэр", "министр" или "судья" в национальном праве государства, в котором данное лицо выполняет эту функцию, как она определяется в уголовном праве. Термин "судья" включает прокуроров и лиц, занимающих должности в судебных органах;

Согласно Конвенции ООН 2003 публичное должностное лицо - это:

1) любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе государства-участника на постоянной или временной основе, за плату или без оплаты труда, независимо от уровня должности этого лица;

2) любое другое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия, или предоставляющее какую-либо публичную услугу, как это определяется во внутреннем законодательстве государства-участника и как это применяется в соответствующей области правового регулирования этого государства-участника;

3) любое другое лицо, определяемое в качестве "публичного должностного лица" во внутреннем законодательстве государства-участника.

В соответствии с Конвенцией ООН 2003 публичным должностным лицом может считаться не только служащий государства, но и другое лицо, исполняющее публичные функции или предоставляющее публичные услуги в публичном ведомстве или предприятии (ст. 2). Ратификация Конвенции Россией требует изменения российского уголовного законодательства.

Согласно п. 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" к представителям власти следует относить лиц, осуществляющих законодательную, исполнительную или судебную власть, а также работников государственных, надзорных или контролирующих органов, наделенных в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся от них в служебной зависимости, либо правом принимать решения, обязательные для исполнения гражданами, а также организациями независимо от их ведомственной подчиненности (например, члены Совета Федерации, депутаты Государственной Думы, депутаты законодательных органов государственной власти субъектов РФ, члены Правительства РФ и органов исполнительной власти субъектов РФ, судьи федеральных судов и мировые судьи, наделенные соответствующими полномочиями работники прокуратуры, налоговых, таможенных органов, органов МВД РФ и ФСБ РФ, состоящие на государственной службе аудиторы, государственные инспекторы и контролеры, военнослужащие при выполнении возложенных на них обязанностей по охране общественного порядка, обеспечению безопасности и иных функций, при выполнении которых военнослужащие наделяются распорядительными полномочиями).

Согласно Конвенции ООН 2003:

  • иностранное публичное должностное лицо - любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия;
  • должностное лицо публичной международной организации - занимающее должность международного гражданского служащего или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени;
  • юридическое лицо - любое образование, имеющее таковой статус в силу действующего национального права, за исключением государств или других государственных органов, действующих в осуществление государственных полномочий, а также международных организаций;
  • имущество - любые активы, будь то материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, выраженные в вещах или в правах, а также юридические документы или акты, подтверждающие право собственности на такие активы или интерес в них;
  • доходы от преступления - любое имущество, приобретенное или полученное, прямо или косвенно, в результате совершения какого-либо преступления.

***

"На государственной службе нужны профессионалы, для которых единственным критерием деятельности является закон. Иначе государство открывает дорогу коррупции. И может наступить момент, когда оно просто переродится, перестанет быть демократическим.

Мотором нашей политики должны стать инициативные и ответственные федеральные органы исполнительной власти. В основе их полномочий - конституционный долг обеспечить прочность исполнительной вертикали, общегосударственный мандат доверия, полученный в результате демократических выборов Президента, единая стратегия внутренней и внешней политики."

Из Послания Президента РФ Федеральному Собранию РФ 08.07.00

***

Общие положения о подкупе

Используемый в Конвенциях термин "активный подкуп" соответствует в российском уголовном законодательстве термину "дача взятки", термин "пассивный подкуп" - терминам "получение взятки", "вымогательство взятки". Оба термина "активный подкуп" и "пассивный подкуп" соотносятся с формулировками российского законодательства "коммерческий подкуп" и "нарушение порядка финансирования избирательной компании…".

Конвенции в сравнении с уголовным законодательством РФ в сфере ответственности за служебные преступления, во-первых, расширяют круг субъектов коррупционных преступлений, во-вторых, более широко формулируют понятие взятки (коммерческого подкупа).

Конвенцией ООН 2003 (ст. 15, 16, 18, 21) предлагается "усеченный" состав коррупционного преступления: преступление считается совершенным при наличии предложения или обещания дать взятку и вымогательстве взятки.

Криминализировать не только дачу взятки, но и обещание или предложение ее при активном подкупе, а также вымогательство ее предлагается также Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности.

По российскому законодательству подобные действия не являются оконченным составом преступления (ст. 204, 290-291 УК РФ).

Предметом взятки в соответствии со ст. 15, 16, 18 и 21 Конвенции ООН 2003 предлагается считать любое, а не только материальное преимущество. Получение должностным лицом любого недолжного вознаграждения рассматривается как уголовно наказуемый акт коррупции и в соответствии с Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности.

По УК РФ (ст. 290-291) взятка может иметь только имущественный характер. Аналогичный подход принят в УК РФ в отношении коммерческого подкупа (ст. 204) и нарушения порядка финансирования избирательной компании (ст. 141.1).

Согласно прим. 2 к ст. 201 УК РФ устанавливается следующее правило в отношении ст. 201 (злоупотребление полномочиями), ст. 202 (злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами), ст. 203 (превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб), ст. 204 (коммерческий подкуп), ст. 196 (преднамеренное банкротство): "Если деяние причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия".

Согласно п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" при рассмотрении дел о коммерческом подкупе судам следует иметь в виду, что обвинительный приговор в отношении лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, за незаконное получение денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно за незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением может быть вынесен при наличии к тому оснований, если деянием причинен вред интересам других организаций, интересам граждан, общества или государства либо если вред причинен исключительно коммерческой или иной организации, где работает такое лицо, когда уголовное преследование осуществляется по заявлению этой организации или с ее согласия.

Ратификация конвенций требует корректировки положений прим. 2 ст. 201 УК РФ и ст. 23 УПК РФ, согласно которым для проведения расследования преступлений по ст. 201-204 УК РФ необходимо заявление или согласие коммерческой организации, полученное от руководителя организации.

Подкуп национальных должностных лиц

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений в национальном законодательстве:

  • обещание, предложение или предоставление каким-либо лицом, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества любому из ее государственных должностных лиц для самого этого лица или любого иного лица, с тем чтобы оно совершило действия или воздержалось от их совершения при осуществлении своих функций, когда это сделано преднамеренно (ст. 2 - Активный подкуп);
  • испрашивание или получение кем-либо из ее государственных должностных лиц, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества для самого этого лица или любого иного лица, или же принятие предложения или обещания такого преимущества, с тем чтобы это должностное лицо совершило действия или воздержалось от их совершения при осуществлении своих функций, когда это сделано преднамеренно (ст. 3 - Пассивный подкуп);
  • поведение, упомянутое в ст. 2 и 3, когда это касается любого лица, являющегося членом какого-либо национального государственного собрания, осуществляющего законодательные или административные полномочия (ст. 4 - Подкуп членов национальных государственных собраний).

Конвенция ООН 2003 (ст. 15) требует признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:

  • обещание, предложение или предоставление публичному должностному лицу, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей;
  • вымогательство или принятие публичным должностным лицом, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей.

Для целей Конвенции СЕ ГПОК 1999 (ст. 2) "коррупция" означает просьбу, предложение, дачу или принятие, прямо или косвенно, взятки или любого другого ненадлежащего преимущества или обещания такового, которые искажают нормальное выполнение любой обязанности, или поведение, требуемое от получателя взятки, ненадлежащего преимущества или обещания такового.

Уголовный кодекс РФ предусматривает следующие соотносимые составы преступлений:

Статья 290. Получение взятки.

1. Получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе…

2. Получение должностным лицом взятки за незаконные действия (бездействие)…

3. Деяния, предусмотренные ч. 1 или 2 настоящей статьи, совершенные лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления…

Статья 291. Дача взятки.

1. Дача взятки должностному лицу лично или через посредника…

2. Дача взятки должностному лицу за совершение им заведомо незаконных действий (бездействие)…

Примечание. Лицо, давшее взятку, освобождается от уголовной ответственности, если имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица или если лицо добровольно сообщило органу, имеющему право возбудить уголовное дело, о даче взятки.

Статья 141.1. Нарушение порядка финансирования избирательной кампании…

Согласно п. 9, 15 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе":

  • п. 9. По смыслу закона предметом взятки или коммерческого подкупа наряду с деньгами, ценными бумагами и иным имуществом могут быть выгоды или услуги имущественного характера, оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи и т.п.). Под выгодами имущественного характера следует понимать, в частности, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами. Указанные выгоды и услуги имущественного характера должны получить в приговоре денежную оценку… Если имущественные выгоды в виде денег, иных ценностей, оказания материальных услуг предоставлены родным и близким должностного лица с его согласия либо если он не возражал против этого и использовал свои служебные полномочия в пользу взяткодателя, действия должностного лица следует квалифицировать как получение взятки.
  • п. 15. Вымогательство означает требование должностного лица или лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, дать взятку либо передать незаконное вознаграждение в виде денег, ценных бумаг, иного имущества при коммерческом подкупе под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина либо поставить последнего в такие условия, при которых он вынужден дать взятку либо совершить коммерческий подкуп с целью предотвращения вредных последствий для его правоохраняемых интересов.

Подкуп иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций

В соответствии со ст. 8 и примечаниями к ст. 201 и 285 УК РФ иностранное публичное должностное лицо или должностное лицо публичной международной организации не обладают признаками, позволяющими признавать их субъектами коммерческого подкупа или получения взятки (ст. 204 и 290 УК РФ).

Криминализация активного подкупа иностранных публичных должностных лиц является обязательным условием выполнения Конвенции ООН 2003. Конвенция СЕ УОК 1999 требует криминализации как активного, так и пассивного подкупа иностранных государственных должностных лиц.

При этом коммерческая выгода может получаться на территории других стран.

Подкуп иностранных публичных должностных лиц требуется наказывать в уголовном порядке, если он совершается организованными преступными группами, в соответствии с требованиями Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности.

В Декларации ООН против коррупции и подкупа в международных коммерческих отношениях подкуп иностранцев криминализуется, если он совершается в рамках коммерческих международных отношений.

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений поведение, упомянутое в ст. 2 и 3:

  • когда это касается государственного должностного лица какого-либо другого государства (ст. 5);
  • когда это касается любого лица, являющегося членом какого-либо государственного собрания, осуществляющего законодательные или административные полномочия в каком-либо другом государстве (ст. 6);
  • когда по смыслу положений о личном составе это касается какого-либо должностного лица или иного нанятого по контракту сотрудника какой-либо международной или наднациональной организации или органа, членом которой является эта сторона, а также любого прикомандированного или не прикомандированного лица, которое осуществляет функции, соответствующие функциям, выполняемым такими должностными лицами или агентами (ст. 9);
  • когда это касается каких-либо лиц, занимающих должности в судебных органах, или должностных лиц любого международного суда, юрисдикция которого признана этой стороной (ст. 11);
  • поведение, упомянутое в ст. 4, когда это касается каких-либо членов парламентских собраний международных или наднациональных организаций, членом которых данная сторона является.

Конвенция ООН 2003 (ст. 16) требует признать в качестве уголовно наказуемых деяний, когда они совершаются умышленно:

  • обещание, предложение или предоставление иностранному публичному должностному лицу или должностному лицу публичной международной организации, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей для получения или сохранения коммерческого или иного неправомерного преимущества в связи с ведением международных дел. Конвенция ООН 2003 (ст. 16) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемых деяний, когда они совершаются умышленно:
  • вымогательство или принятие иностранным публичным должностным лицом или должностным лицом публичной международной организации, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей.

Подкуп в частном секторе

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений:

  • обещание, предложение или предоставление, прямо или косвенно, в ходе осуществления коммерческой деятельности какого-либо неправомерного преимущества каким-либо лицам, которые руководят предприятиями частного сектора или работают в них в том или ином качестве, для самих себя или любых других лиц, с тем чтобы эти лица совершили действия или воздержались от их совершения в нарушение своих обязанностей (ст. 7);
  • испрашивание или получение, прямо или косвенно, в ходе осуществления коммерческой деятельности какими-либо лицами, которые руководят предприятиями частного сектора или работают в них в том или ином качестве, какого-либо неправомерного преимущества или обещания этого преимущества для самих себя или любых других лиц, или принятие предложения или обещания такого преимущества за совершение или несовершение каких-либо действий в нарушение своих обязанностей (ст. 8).

Конвенция ООН 2003 (ст. 21) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно в ходе экономической, финансовой или коммерческой деятельности:

  • обещание, предложение или предоставление, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества любому лицу, которое руководит работой организации частного сектора или работает в любом качестве в такой организации, для самого такого лица или другого лица, с тем, чтобы это лицо совершило, в нарушение своих обязанностей, какое-либо действие или бездействие;
  • вымогательство или принятие, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества любым лицом, которое руководит работой организации частного сектора или работает в любом качестве в такой организации, для самого такого лица или другого лица, с тем, чтобы это лицо совершило, в нарушение своих обязанностей, какое-либо действие или бездействие.

Уголовный кодекс РФ (ст. 204 - Коммерческий подкуп):

1. Незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением…

3. Незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.

Согласно прим. 1 к ст. 201 УК РФ выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации признается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением.

Согласно п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" поверенные, представляющие в соответствии с договором интересы государства в органах управления акционерных обществ (хозяйственных товариществ), часть акций (доли, вклады) которых закреплена (находится) в федеральной собственности, не могут быть признаны должностными лицами и в случае незаконного получения ими ценностей либо пользования услугами за совершение действия (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым служебным положением подлежат ответственности по ст. 204 УК РФ.

Использование служебного положения в корыстных целях

Конвенция ООН 2003 (ст. 19) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемого деяния, когда оно совершается умышленно: злоупотребление служебными полномочиями или служебным положением, т.е. совершение какого-либо действия или бездействия, в нарушение законодательства, публичным должностным лицом при выполнении своих функций с целью получения какого-либо неправомерного преимущества для себя самого или иного физического или юридического лица.

Уголовный кодекс РФ имеет следующие соотносимые составы:

Статья 202. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами.

1. Использование частным нотариусом или частным аудитором своих полномочий вопреки задачам своей деятельности и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние причинило существенный вред правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства…

Статья 285. Злоупотребление должностными полномочиями.

1. Использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы, если это деяние совершено из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства…

2. То же деяние, совершенное лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления…

Примечания.

1. Должностными лицами в статьях настоящей главы признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.

4. Государственные служащие и служащие органов местного самоуправления, не относящиеся к числу должностных лиц, несут уголовную ответственность по статьям настоящей главы в случаях, специально предусмотренных соответствующими статьями.

Статья 289. Незаконное участие в предпринимательской деятельности.

Учреждение должностным лицом организации, осуществляющей предпринимательскую деятельность, либо участие в управлении такой организацией лично или через доверенное лицо вопреки запрету, установленному законом, если эти деяния связаны с предоставлением такой организации льгот и преимуществ или с покровительством в иной форме…

Согласно п. 20, 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе":

20. Получение должностным лицом либо лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг и других материальных ценностей якобы за совершение действия (бездействия), которое он не может осуществить из-за отсутствия служебных полномочий или невозможности использовать свое служебное положение, следует квалифицировать при наличии умысла на приобретение указанных ценностей как мошенничество по ст. 159 УК РФ.

Владелец ценностей в таких случаях несет ответственность за покушение на дачу взятки или коммерческий подкуп, если передача ценностей преследовала цель совершения желаемого для него действия (бездействия) указанными лицами.

21. Если лицо получает от кого-либо деньги или иные ценности якобы для передачи должностному лицу или лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, в качестве взятки либо предмета коммерческого подкупа и, не намереваясь этого делать, присваивает их, содеянное им следует квалифицировать как мошенничество. Действия владельца ценностей в таких случаях подлежат квалификации как покушение на дачу взятки или коммерческий подкуп. При этом не имеет значения, называлось ли конкретное должностное лицо или лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, которому предполагалось передать взятку или незаконное вознаграждение при коммерческом подкупе.

Злоупотребление влиянием в корыстных целях

В связи с ратификацией необходимо принятие законодательных мер, направленных на противодействие злоупотреблениям влиянием в корыстных целях. Их реализация потребует введения в действующее уголовное законодательство самостоятельного состава, предусматривающего ответственность за подобные деяния.

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений: обещание, предложение или предоставление, прямо или косвенно, какого-либо неправомерного преимущества любому лицу, которое утверждает или подтверждает, что оно может оказать неправомерное влияние на принятие решения каким-либо лицом, упомянутым в ст. 2, 4-6 и 9-11, за вознаграждение, независимо от того, предоставляется ли такое преимущество ему самому или кому-либо еще, а также просьбы, принятия или согласия с предложением или обещанием предоставить такое преимущество за вознаграждение, независимо от того, оказано ли такое влияние и был ли получен в результате предположительно оказанного влияния желаемый результат (ст. 12).

Конвенция ООН 2003 (ст. 18) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:

  • обещание, предложение или предоставление публичному должностному лицу или любому другому лицу, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества, с тем чтобы это публичное должностное лицо или такое другое лицо злоупотребило своим действительным или предполагаемым влиянием с целью получения от администрации или публичного органа государства-участника какого-либо неправомерного преимущества для первоначального инициатора таких действий или любого другого лица;
  • вымогательство или принятие публичным должностным лицом или любым другим лицом, лично или через посредников, какого-либо неправомерного преимущества для себя самого или для другого лица, с тем чтобы это публичное должностное лицо или такое другое лицо злоупотребило своим действительным или предполагаемым влиянием с целью получения от администрации или публичного органа государства-участника какого-либо неправомерного преимущества.

Согласно п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.00 № 6 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" субъектом преступления, предусмотренного ст. 290 УК РФ (получение взятки), надлежит признавать, при наличии к тому оснований, и такое должностное лицо, которое хотя и не обладало полномочиями для совершения действия (бездействия) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, но в силу своего должностного положения могло способствовать исполнению такого действия (бездействия) другим должностным лицом либо получило взятку за общее покровительство или попустительство по службе…

Под должностным положением, способствующим совершению определенных действий в пользу взяткодателя со стороны указанных должностных лиц, следует, в частности, понимать значимость и авторитет занимаемой должности, нахождение в подчинении иных должностных лиц, в отношении которых осуществляется руководство со стороны взяткополучателя.

Отмывание доходов от коррупционных преступлений

В отношении данного вида преступлений Конвенции дают более широкое толкование по сравнению с российским законодательством. Требуется внесение изменений в действующее уголовное законодательство, в том числе для криминализации отмывания доходов также от тех преступлений, которые совершены в иностранной юрисдикции.

Конвенция СЕ УОК 1999 требует квалифицировать (ст. 13 - Отмывание доходов от преступлений, связанных с коррупцией) в качестве уголовных преступлений: поведение, упомянутое в п. 1 и 2 ст. 6 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (СЕД № 141), при упомянутых в ней обстоятельствах, когда основное правонарушение состоит в совершении любого из уголовных преступлений, квалифицированных в качестве таковых в соответствии со ст. 2-12 Конвенции СЕ УОК 1999 г.

Конвенция ООН 2003 (ст. 23) требует:

1. Признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:

а) i) конверсию или перевод имущества, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений, в целях сокрытия или утаивания преступного источника этого имущества или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении основного правонарушения, с тем чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния;

ii) сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений;

b) при условии соблюдения основных принципов своей правовой системы:

i) приобретение, владение или использование имущества, если в момент его получения известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений;

ii) участие, причастность или вступление в сговор с целью совершения любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей статьей, покушение на его совершение, а также пособничество, подстрекательство, содействие или дача советов при его совершении.

2. Для целей осуществления или применения п. 1 настоящей статьи:

а) каждое государство-участник стремится применять п. 1 настоящей статьи к самому широкому кругу основных правонарушений;

b) каждое государство-участник включает в число основных правонарушений, как минимум, всеобъемлющий круг преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией;

с) для целей подп. (b) основные правонарушения включают преступления, совершенные как в пределах, так и за пределами юрисдикции соответствующего государства-участника. Однако преступления, совершенные за пределами юрисдикции какого-либо государства-участника, представляют собой основные правонарушения только при условии, что соответствующее деяние является уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству государства, в котором оно совершено, и было бы уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству государства-участника, в котором осуществляется или применяется настоящая статья, если бы оно было совершено в нем;

Уголовный кодекс РФ:

Статья 174. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем.

1. Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем (за исключением преступлений, предусмотренных ст. 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 настоящего Кодекса), в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом…

Статья 174.1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления.

1. Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления (за исключением преступлений, предусмотренных ст. 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 настоящего Кодекса), либо использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности…

Статья 175. Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем.

1. Заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем…

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18.11.04 № 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем" уточняет:

19. Судам следует иметь в виду, что под финансовыми операциями и другими сделками, указанными в ст. 174 и 174.1 УК РФ, следует понимать действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом (независимо от формы и способов их осуществления, например, договор займа или кредита, банковский вклад, обращение с деньгами и управление ими в задействованном хозяйственном проекте), направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав или обязанностей. К сделкам с имуществом или денежными средствами может относиться, например, дарение или наследование.

При этом по смыслу закона ответственность по ст. 174 УК РФ или по ст. 174.1 УК РФ наступает и в тех случаях, когда виновным лицом совершена лишь одна финансовая операция или одна сделка с приобретенными преступным путем денежными средствами или имуществом.

22. В тех случаях, когда лицо приобрело денежные средства или иное имущество в результате совершения преступления и использовало эти денежные средства или иное имущество для совершения финансовых операций и других сделок, содеянное этим лицом подлежит квалификации по совокупности преступлений (например, как получение взятки, кража, мошенничество и как легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества).

23. Под лицами, использующими свое служебное положение (п. "б" ч. 3 ст. 174 и п. "б" ч. 3 ст. 174.1 УК РФ), следует понимать должностных лиц, служащих, а также лиц, осуществляющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях.

Преступления, касающиеся операций со счетами

Конвенция СЕ УОК 1999 требует введения ответственности за действия, направленные на сокрытие коррупционных преступлений, даже совершенных в иной юрисдикции, для чего требуется внесение изменений в действующее законодательство.

Конвенция СЕ УОК 1999 (ст. 14) требует квалифицировать в качестве преступлений, подлежащих уголовному или иному наказанию, следующие преднамеренные действия или бездействие, цель которых - совершить, сокрыть или представить в ложном свете обстоятельства преступлений, упомянутых в ст. 2-12:

  • оформление или использование счета-фактуры или любого другого бухгалтерского документа или отчета, содержащего ложную или неполную информацию;
  • противоправное незанесение в бухгалтерские книги платежной операции.

Хищение имущества публичным лицом

Конвенция ООН 2003 относит к коррупционным преступлениям не только активный и пассивный подкуп, но и другие преступления, в частности хищение, совершенное путем присвоения или растраты, нецелевое использование имущества должностным лицом, злоупотребление служебным положением, незаконное обогащение. Соответственно, требуются изменения действующего законодательства.

Конвенция ООН 2003 (ст. 17) требует признать в качестве уголовно наказуемых деяний, когда они совершаются умышленно, хищение, неправомерное присвоение или иное нецелевое использование публичным должностным лицом в целях извлечения выгоды для себя самого или другого физического или юридического лица какого-либо имущества, публичных или частных средств, или ценных бумаг, или любого другого ценного предмета, находящихся в ведении этого публичного должностного лица в силу его служебного положения.

Уголовный кодекс РФ имеет следующие соотносимые составы:

Статья 159. Мошенничество.

1. Мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием…

3. Мошенничество, совершенное лицом с использованием своего служебного положения…

Статья 160. Присвоение или растрата.

1. Присвоение или растрата, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному…

3. Те же деяния, совершенные лицом с использованием своего служебного положения…

Незаконное обогащение

Конвенция ООН 2003 предлагает рассмотреть возможность уголовной ответственности за превышение активов должностного лица над его законными доходами. Реализация таких норм требует серьезных новаций в российской правовой системе. Примеры такой практики уже имеются в юридических системах ряда стран.

Конвенция ООН 2003 (ст. 20) предлагает рассмотреть возможность при условии соблюдения своей конституции и основополагающих принципов своей правовой системы признать в качестве уголовно наказуемого деяния, когда оно совершается умышленно, незаконное обогащение, т.е. значительное увеличение активов публичного должностного лица, превышающее его законные доходы, которое оно не может разумным образом обосновать.

Хищение имущества в частном секторе

Согласно Конвенции ООН 2003 (ст. 22) надо рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемого деяния, когда оно совершается умышленно в ходе экономической, финансовой или коммерческой деятельности:

  • хищение лицом, которое руководит работой организации частного сектора или работает в любом качестве в такой организации, какого-либо имущества, частных средств, или ценных бумаг, или любого другого ценного предмета, находящихся в ведении этого лица в силу его служебного положения.

Уголовный кодекс РФ имеет следующие соотносимые составы:

Статья 159. Мошенничество.

1. Мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием…

Статья 160. Присвоение или растрата.

1. Присвоение или растрата, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному…

Статья 201. Злоупотребление полномочиями.

1. Использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства…

Участие и покушение

Конвенция СЕ УОК 1999 (ст. 15 - Соучастие) требует квалифицировать в качестве уголовных преступлений пособничество или подстрекательство к совершению любого уголовного преступления, квалифицированного в качестве такового в соответствии с настоящей Конвенцией.

Конвенция ООН 2003 (ст. 27) требует признать в качестве уголовно наказуемого деяния участие в любом качестве, например, в качестве сообщника, пособника или подстрекателя, в совершении какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с настоящей Конвенцией.

Конвенция ООН 2003 (ст. 27) предлагает рассмотреть возможность признать в качестве уголовно наказуемого деяния:

  • любое покушение на совершение какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с настоящей Конвенцией;
  • приготовление к совершению какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с настоящей Конвенцией.

Уголовный кодекс РФ:

Статья 30. Приготовление к преступлению и покушение на преступление.

1. Приготовлением к преступлению признаются приискание, изготовление или приспособление лицом средств или орудий совершения преступления, приискание соучастников преступления, сговор на совершение преступления либо иное умышленное создание условий для совершения преступления, если при этом преступление не было доведено до конца по не зависящим от этого лица обстоятельствам.

2. Уголовная ответственность наступает за приготовление только к тяжкому и особо тяжкому преступлениям.

3. Покушением на преступление признаются умышленные действия (бездействие) лица, непосредственно направленные на совершение преступления, если при этом преступление не было доведено до конца по не зависящим от этого лица обстоятельствам.

Статья 33. Виды соучастников преступления.

1. Соучастниками преступления наряду с исполнителем признаются организатор, подстрекатель и пособник.

Сокрытие

Конвенция ООН 2003 (ст. 24) предлагает рассмотреть возможность без ущерба для положений ст. 23 (отмывание доходов от преступлений) признать в качестве уголовно наказуемых деяний, когда они совершаются умышленно после совершения любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с Конвенцией, без участия в совершении таких преступлений: сокрытие или непрерывное удержание имущества, если соответствующему лицу известно, что такое имущество получено в результате любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с Конвенцией.

Создание правовой базы для борьбы с коррупцией

Важность борьбы с коррупцией признана и подчеркивается на высшем государственном уровне, что делает особенно важным создание правовой базы такой борьбы.

В Концепции национальной безопасности РФ (утвержденной Указом Президента РФ от 17.12.97 № 1300) отмечается, что борьба с организованной преступностью и коррупцией имеет не только правовой, но и политический характер.

В Концепции административной реформ в РФ в 2006-2008 гг. (одобренной Распоряжением Правительства РФ от 25.10.05 № 1789-р) указано, что разработка и внедрение правовых, организационных и иных механизмов противодействия коррупции, повышение прозрачности деятельности органов исполнительной власти являются необходимыми элементами реализации административной реформы в России. Там же поставлена задача подготовки пакета антикоррупционных нормативных правовых актов, включающего в себя и акты о внесении изменений в уголовное законодательство, о ратификации международных антикоррупционных конвенций.

В данной работе рассмотрен лишь один аспект, - какие категории преступлений конвенции относят к категории коррупционных. По данным составам требуется изменение законодательства, открылись возможности и возникли обязательства в плане международного сотрудничества. Особенности определения составов коррупционных преступлений необходимо учитывать при рассмотрении дел в российских и в международных судах и в иностранной юрисдикции.

Для выполнения принятых Россией на себя обязательств в рамках указанных конвенций предстоит большая работа по научному и практическому анализу различных аспектов конвенций, изменению законодательства и правоприменительной практики.

Литература

1. Международно-правовые основы борьбы с коррупцией и отмыванием преступных доходов: Сборник документов / Составитель В.С.Овчинский, М.: ИНФРА-М, 2004.

2. Бочков С.О. Борьба с коррупцией: гражданско-правовые аспекты // Недвижимость и инвестиции. Правовое регулирование. 2006. № 3-4.

Приглашаем Вас принять участие в работе нашего журнала! Присылайте предложения о сотрудничестве, по тематике материалов, свои статьи и замечания на электронный адрес редакции. Также приглашаем Вас принять участие в организуемых журналом мероприятиях (конференциях, круглых столах, обсуждениях), подробности можно узнать через электронный адрес редакции.

Материал из журнала "Право и безопасность". Тексты статей всех выпусков журнала доступны в архиве. Условия подписки на печатную версию журнала Вы можете узнать на его сайте. Подписной индекс печатной версии журнала в объединенном каталоге "Пресса России" – 83130. Подписной индекс в каталоге«Газеты. Журналы» Роспечати – 82830. Почтовый адрес редакции: 101000, Москва, Главпочтамт, а/я 470. Телефон (495) 778-0319, тел./факс (499) 246-5781. (C) 2001 - 2014 "Право и безопасность".

 
Rambler's Top100Rambler's Top100