написать письмо первая страница первая страница switch to english
Межрегиональное общественное движение 'За правовую поддержку отечественных товаропроизводителей'
Первая страница
Движение "За правовую поддержку отечественных товаропроизводителей"
Направления работы
Журнал "Право и инвестиции"
Об издании
Очередной номер
Подписка
Наши партнеры
Архив
Журнал "Право и безопасность"
Об издании
Очередной номер
Подписка
Наши партнеры
Архив
Правовая поддержка НКО
Центр правовой поддержки некоммерческих организаций
Контакты
Адреса, телефоны, электронная почта
Правовая информация

Журнал "Право и безопасность"

Номер - 1-2 (18-19), Июнь 2006

Расследование уголовных дел по завладению имуществом предприятий и организаций путем подделки учредительных и юридических документов

И.А.Глухов, Начальник Главного следственного Управления при ГУВД г. Москвы

Криминальный передел собственности в Москве путем незаконного захвата предприятий и организаций, завладения контрольным пакетом акций акционерных обществ или активов иных коммерческих структур в последнее время принимает все более широкие масштабы.

В связи с тем, что Москва испытывает острый дефицит офисных площадей и производственных площадок, без которых не обходится ни один вид бизнеса, а также свободных земельных участков под их строительство, наблюдается стабильный рост их стоимости.

Практически передел собственности, заключающийся в перераспределении капитала, при несовершенстве законодательства позволяет осуществление различными - как законными, так и незаконными методами недружественных поглощений, целью которых является вовсе не развитие какой-либо структуры, а получение в собственность крупных строений на территории г. Москвы, завладение земельными участками.

Таким образом, сформировался криминальный бизнес, так называемое недружественное поглощение и силовой захват предприятий, который требует значительных первоначальных затрат, однако отличается высокой рентабельностью (до 300% и выше) и быстрой их окупаемостью.

Впервые о «недружественных» поглощениях в столице общественность узнала из прессы в 1999 г., когда начали скупать акции более двух десятков известных в советское время универмагов: «Московский», «Первомайский», «Даниловский», «Бухарест», «Смена», «Краснопресненский» и др. По завершении процесса поглощения помещения были перепроданы крупным риэлторам - таким как «Benetton», «Арбат Престиж» и пр. Следующими на очереди стали предприятия легкой промышленности, НИИ, автотранспортные предприятия и предприятия бытового обслуживания. По мнению экспертов-экономистов, за последние 4 года Москва потеряла более 1200 компаний. Все они были поглощены и перепрофилированы: производства закрыты, а помещения либо реконструированы под офисы, либо снесены, а на их месте построены (или строятся) новые здания - те же офисы класса «А» и «Б», жилье, торговые центры.

Российская действительность, к сожалению, такова, что любое успешно работающее предприятие независимо от организационно-правовой формы, численности работающих может подвергнуться, казалось бы, неожиданной, но на самом деле хорошо подготовленной атаке с целью установления контроля над его финансовой деятельностью.

Объектами посягательства чаще всего являются предприятия, имеющие значительные ликвидные активы и с недостаточно защищенной собственностью.

Как правило, противозаконный захват («передел собственности») осуществляется сторонними лицами либо одним из собственников: акционерами либо руководителями предприятия.

Заранее подыскиваются возможности подхода к акционерам или иным работникам, недовольным позицией руководства предприятия. Осуществляется сбор открытой и конфиденциальной информации о предприятии для выявления его уязвимых мест. Далее с привлечением квалифицированных юристов и экономистов проводится анализ нарушений, допущенных в процессе приватизации, распределения акций, а также выявление нарушений в текущей финансово-хозяйственной деятельности. Затем, с использованием полученной информации и давления на руководителей и акционеров предприятия, которое может осуществляться и с помощью коррумпированных связей в правоохранительных, регистрирующих и иных государственных органах, производится «захват предприятия».

Действия по криминальному отчуждению чужой собственности нередко сопровождаются применением насилия к их законным собственникам и охране предприятия.

Анализ уголовных дел данной категории, находящихся в производстве следственных подразделений ГУВД г. Москвы, показал, что при криминальных захватах предприятий и организаций на территории Москвы применяются следующие способы совершения преступлений, связанные с несовершенствами гражданского законодательства:

1. Использование поддельных протоколов собраний акционеров для получения решений судов, обосновывающих отстранение законных руководителей предприятий.

Так, по уголовному делу № 20217, установлено, что Эльяшов В.В. обратился в Бутырский районный суд г. Москвы с иском об отстранении от должности генерального директора ОАО «ВТК Интерфуд» Гуцевича С.Ю., представив при этом поддельный протокол собрания акционеров ОАО «ВТК Интерфуд» от 14.11.02, согласно которому генеральный директор общества Гуцевич С.Ю. отстранен от должности, а Эльяшов В.В. - назначен. На основании представленных документов Бутырский районный суд г. Москвы 15.12.02 без участия законного руководителя принял решение, согласно которому Гуцевич С.Ю. отстранен от участия в деятельности ОАО «ВТК Интерфуд» и обязан передать новому генеральному директору Эльяшову В.В. всю документацию и печати общества.

Затем, 14.02.03 Эльяшов В.В., не представив в регистрирующие государственные органы документы об изменении руководителя и не дождавшись завершения процедуры исполнительного производства по указанному решению суда, используя его, получил в свое распоряжение печать ОАО «ВТК Интерфуд» и продал подконтрольным ему оффшорным фирмам «Вестер Трейдинг Лимитед» и Халтон Групп Инк» здания и сооружения, принадлежащие ОАО «ВТК Интерфуд» на общую сумму 80 млн руб., причинив ущерб акционерам ОАО «ВТК Интерфуд».

2. Использование поддельных уставных и учредительных документов, выписок из протоколов общего собрания акционеров о смене руководства предприятия, предоставляемых в ИФНС.

Так, по уголовному делу № 281145 установлено, что неустановленные лица в апреле 2004 г. подали в ИФНС № 13 по г. Москве поддельные документы, свидетельствующие о том, что они (неустановленные лица) являются акционерами ЗАО «СТОА-9», а также решение об переименовании ЗАО «СТОА-9» в ЗАО «Станция на Дмитровке» и смене генерального директора ЗАО «СТОА-9». На основании предоставленных документов ИФНС № 13 по г. Москве зарегистрировала данные изменения. В результате полученных документов неустановленные лица незаконно, путем обмана, получили право на имущественный комплекс, принадлежащий ЗАО «СТОА-9». Однако по независящим от воли неустановленных лиц причинам зарегистрированные изменения были исключены из ЕГРЮЛ на основании вступившего в законную силу постановления Арбитражного Суда г. Москвы от 05.10.04. В продолжение своего преступного умысла, направленного на хищение имущественного комплекса, расположенного по адресу: г. Москва, Дмитровское шоссе, вл. 67, принадлежащего ЗАО «СТОА-9», неустановленные лица, продолжая незаконно использовать имущественный комплекс, принадлежащий ЗАО «СТОА-9», предоставили в ИФНС № 46 по г. Москве в феврале 2005 г. поддельные документы, свидетельствующие о том, что они являются акционерами ЗАО «СТОА-9», и решение о реорганизации ЗАО «СТОА-9» путем слияния с ЗАО «Прогмас», в результате чего ИФНС № 46 было зарегистрировано создание нового общества ЗАО «Станция на Дмитровке». В результате слияния все активы ЗАО «СТОА-9» незаконно переданы ЗАО «Станция на Дмитровке», а акционерам ЗАО «СТОА-9» причинен материальный ущерб на сумму 3 477 526 руб.

3. Отчуждение руководителем недвижимого имущества предприятия вопреки интересам всех акционеров или участников предприятия, зачастую приводящее к процедуре банкротства.

Так, по уголовному делу № 2452 установлено, что Солнышкин О.А., являясь генеральным директором ЗАО «Московская тонкосуконная фабрика имени П.Алексеева», расположенного по адресу: г. Москва, ул. Михалковская, дом 48, с 02.12.02, используя полномочия должностного лица, вопреки законным интересам Общества, осуществлял действия, направленные на остановку производства (предоставил кредит сторонней организации, в то время когда ему было известно об ухудшающемся финансовом состоянии Общества), а также мероприятия по сокращению рабочих мест с целью дальнейшей остановки производства и перепрофилированию его деятельности, что противоречит уставным целям Общества. Кроме того, Солнышкин О.А., будучи обязанным предоставлять в ФКЦБ отчет эмиссионных ценных бумаг за IV квартал 2002 г., направил отчет за 2003 г. и содержащий заведомо недостоверную информацию. Предоставление заведомо ложной информации лишило возможности РО ФКЦБ своевременно отреагировать на нарушения законодательства о ценных бумагах и позволило новому руководству Общества осуществлять действия, направленные на прекращение производства, что причинило вред Обществу.

По уголовному делу № 249469 установлено, что генеральный директор ОАО «Московский вентиляторный завод» («Мовен») Балкинд А.Я., злоупотребляя своими служебными полномочиями, вопреки запрету наблюдательного совета общества сдавать в аренду недвижимое имущество с правом последующего выкупа, а также используя поддельный протокол общего собрания акционеров, заключил с ООО «Эллис Престиж» договор купли-продажи 4 зданий площадью свыше 8 тыс. м2 на сумму 2 млн руб. при их балансовой стоимости 7,6 млн руб. и рыночной - 110,3 млн руб., причинив существенный вред правам и интересам ОАО «Мовен».

4. Завладение контрольным пакетом акций или долей предприятия путем обмана акционеров и подделки их подписей в соответствующих документах.

Так, по уголовному делу № 268720 установлено, чтогенеральный директор ЗАО «СМНУ-33» Бодров К.И., путем подделки подписей умерших акционеров ЗАО, приобрел право собственности на пакет обыкновенных акций ЗАО стоимостью 10 млн руб., что нарушило преимущественное право покупки акций другими акционерами, чем причинил им ущерб.

5. Использование фиктивных предприятий, зарегистрированных на утраченные паспорта, в качестве последующих «покупателей» недвижимого имущества захваченных предприятий.

По уголовному делу № 17660 установлено, что генеральный директор ОАО «Завод ЖБИ-10» Хануков А.И. произвел в ущерб интересам завода отчуждение недвижимого имущества завода балансовой стоимостью 19 млн руб. при его рыночной стоимости 120 млн руб. юридическим лицам ЗАО «Бизнес Краст», ООО «КроссСтрой», зарегистрированным по утраченным паспортам.

6. Применение физической силы вместе с представлением поддельных документов.

По уголовному делу № 176072 установлено, что Дадаев вступил в преступный сговор с Савельевым Д.Е., Жигановым, Устиновым И.В., Шевхужевым К.С., Титковым В.Н., Кустовым П.Н., Аржаевым Е.А. и неустановленными лицами с целью проникновения в помещения банка АКБ «Национальный капитал» и контроля над ними, предварительно под предлогом исполнения определения в рамках арбитражного дела № А41-К1-25450/04 Арбитражного суда Московской области от 10.12.04. Разбив неустановленным предметом входные двери, после чего с целью подавления воли и сопротивления угрожая причинением телесных повреждений сотрудникам охраны банка ООО ЧОП ОА «Специалист», применяя насилие к Хропину П.В., они проникли в помещения банка АКБ «Национальный капитал» (ЗАО). В результате указанных действий сотрудники и руководство банка не были допущены на рабочие места, в связи с чем были приостановлены хозяйственная и финансовая деятельность банка, расчеты с клиентами банка. АКБ «Национальный кредит» причинен ущерб на сумму 10,8 млн руб.

Незаконный передел собственности предприятий и организаций во многих случаях представляет собой мошенническую операцию, как указывалось выше, с участием юридических фирм, использованием государственных регистрационных и иных структур, а также частных охранных предприятий и детективных агентств. При этом первоначальные участники преступного передела, в том числе руководители предприятий, оказываются «за бортом», а собственниками имущества и денег становятся совсем иные лица, зачастую даже не знакомые со своими подельниками.

Криминальный передел собственности в значительной мере стал возможным вследствие несовершенства и существующих пробелов в действующем законодательстве.

В целях пресечения криминального отчуждения недвижимого имущества предприятий и учреждений г. Москвы по инициативе Мэра Москвы Ю.М.Лужкова образовано Управление Правительства Москвы по экономической безопасности г. Москвы.

Управление осуществляет общее руководство Временной межведомственной рабочей группой. В рабочую группу входят заместители прокурора города, начальника ГУВД, начальника УФСБ, налогового управления по г. Москве, главный судебный пристав г. Москвы, председатель Московской городской Думы, начальник правового управления мэрии, представители учреждения юстиции по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним.

В УБЭП ГУВД г. Москвы создано подразделение по защите прав акционеров и собственников при корпоративных конфликтах, сотрудники которого занимаются проблемами захватов и недружественных поглощений предприятий, соответственно, в отделах окружных управлений внутренних дел за указанной линией оперативного обслуживания закреплены опытные сотрудники.

На базе отделов следственной части Главного следственного управления при ГУВД г. Москвы и следственных частей следственного управления при УВД административных округов г. Москвы созданы специализированные отделения по расследованию преступлений о «недружественных» поглощениях предприятий.

В 2004-05 гг. сотрудниками ГУВД выявлены 93 преступления, связанные с недружественными поглощениями организаций, по фактам которых возбуждены уголовные дела, из них 46 - по ст. 159 УК РФ (мошенничество), 16 - по ст. 327 УК РФ (подделка, изготовление поддельных документов), 8 - по ст. 201 УК РФ (злоупотребления полномочиями), 3 - по ст. 185.1 (злостное уклонение от предоставления инвестору информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах) и 15 - по ст. 330 УК РФ (самоуправство). Из них: 45 приостановлены производством в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, 7 - за розыском лица, привлеченного к уголовной ответственности, 35 - расследуются и 6 уголовных дел направлено в суд.

Так, например, Часову, Калиеву, Шарапову, Новикову и Потаповой И.А., завладевшим путем предоставления подложных документов в арбитражный суд г. Москвы имуществом и активами завода «Опытная спортивная техника» на сумму 131 млн 266 тыс. руб., Мещанским судом г. Москвы вынесен обвинительный приговор. Каждому определено наказание 5 лет условно.

Хорошевским межмуниципальным судом г. Москвы вынесен обвинительный приговор по ст. 292 УК РФ специалисту ИФНС № 45 по г. Москве Дыбе А.А., который совершил служебный подлог в официальных документах, послуживших основанием для изменения собственника на акции ЗАО «Аква-Сити-Палас». Назначено наказание в виде лишения свободы на срок 6 месяцев условно.

В отношении Магомедова М.А. и Енгояна С.С. по факту насильственного захвата административного здания режимного предприятия ОАО «НИИ Зенит» Зеленоградским судом г. Москвы назначено каждому наказание в виде лишения свободы на срок 3 года 6 месяцев, с отбыванием в колонии поселении.

Следует отметить, что инвестиционные компании, широко известные на рынке недружественных поглощений, в настоящее время действуют преимущественно в правовом поле, для совершения противоправных действий используют организационно не оформленные и формально никак не связанные с данными организациями группы менеджеров, что затрудняет деятельность сотрудников правоохранительных органов по выявлению противоправной деятельности указанных организаций и групп лиц.

Несмотря на то что процедура недружественных поглощений зачастую сопровождается совершением преступлений, в том числе экономической направленности, тем не менее существуют определенные трудности в организации им действенного противодействия.

Так, сама процедура скупки акций, если она не сопровождается прямыми угрозами и понуждением, не образует состава какого-либо правонарушения, и в соответствии с действующим законодательством зачастую способствует переходу прав на управление предприятием к эффективному собственнику.

Совершению преступлений в области недружественных поглощений способствует несовершенство отдельных действующих законодательных актов, таких как: ФЗ № 208-ФЗ от 26.12.95 «Об акционерных обществах», № 14-ФЗ от 08.02.98 «Об обществах с ограниченной ответственностью», № 119-ФЗ от 08.08.01 «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», № 122-ФЗ от 21.07.97 «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним».

Анализ статистики и материалов уголовных дел показывает, что число преступлений, связанных с переделом собственности, в ближайшее время будет расти. Для борьбы с захватами предприятий необходимы скорейшие и жесткие меры по изменению действующего законодательства.

Глухов Иван Алексеевич. С 1993 г. - заместитель начальника УВД Восточного административного округа, начальник следственного отдела. С 2001 г. - заместитель начальника ГУВД г. Москвы - начальник главного следственного управления.

Приглашаем Вас принять участие в работе нашего журнала! Присылайте предложения о сотрудничестве, по тематике материалов, свои статьи и замечания на электронный адрес редакции. Также приглашаем Вас принять участие в организуемых журналом мероприятиях (конференциях, круглых столах, обсуждениях), подробности можно узнать через электронный адрес редакции.

Материал из журнала "Право и безопасность". Тексты статей всех выпусков журнала доступны в архиве. Условия подписки на печатную версию журнала Вы можете узнать на его сайте. Подписной индекс печатной версии журнала в объединенном каталоге "Пресса России" – 83130. Подписной индекс в каталоге«Газеты. Журналы» Роспечати – 82830. Почтовый адрес редакции: 101000, Москва, Главпочтамт, а/я 470. Телефон (495) 778-0319, тел./факс (499) 246-5781. (C) 2001 - 2014 "Право и безопасность".

 
Rambler's Top100Rambler's Top100